Wu Blockchain ha sabido que la Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong (SFC) ha emitido una amonestación pública contra el corredor de activos virtuales con licencia en Hong Kong, Victory Securities, y le ha impuesto una multa de 1,7 millones de HKD (aproximadamente 218.000 USD). Al mismo tiempo, ha suspendido durante 3 meses la licencia de su responsable, Zhao Ziliang. La investigación regulatoria concluyó que Victory Securities, al gestionar a un cliente de acciones, no verificó adecuadamente señales de riesgo como que su situación financiera no coincidía con el valor de sus tenencias y que podría presentar documentos falsos, y tampoco informó sobre posibles actividades fraudulentas por parte del cliente, infringiendo requisitos regulatorios como la diligencia debida con el cliente y la lucha contra el lavado de dinero. Anteriormente, en febrero de este año, Victory Securities anunció el cierre de todas las funciones de operaciones de criptomonedas para los usuarios con tarjetas de identificación de la China continental, dejando solo el permiso de retiro y ya no admitiendo recargas ni nuevas operaciones.

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SweeperBot
· 07-24 12:55
El lavado de dinero es una línea roja; esta vez Victory Securities ha acertado de lleno al pisarla. Los demás plataformas, revisen de inmediato.
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GweiWatcher
· 07-24 09:21
Por cierto, ¿no es que su negocio de criptomonedas ya no tenía prácticamente volumen? Ahora que ya los multaron, está todo aún más difícil.
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OnChainDetective
· 07-24 09:11
La Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong ha lanzado esta ronda de medidas como una advertencia para la industria: no se queden solo con ganar dinero y olviden los límites.
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BlueChipVane
· 07-24 08:52
Una multa de 1,7 millones de HKD no parece mucho, pero la suspensión de tres meses es suficiente para pasar un mal rato; el equipo de cumplimiento debería reflexionar seriamente.
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FlowWatcher
· 07-24 08:52
La regulación está cada vez más estricta; la caída de Shengli Securities esta vez no fue injusta: si la diligencia debida con los clientes no se hace a fondo, tarde o temprano habrá consecuencias.
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