Akun investor daratan menambah pernyataan + pembersihan saldo nol, biaya kepatuhan meningkat lagi, tetapi tetap lebih baik daripada digunakan untuk pencucian uang.

Surat edaran dari Securities and Futures Commission Hong Kong menyatakan bahwa pemeriksaan terhadap 12 perusahaan pialang berlisensi dalam proses pembukaan rekening menemukan bahwa beberapa lembaga menerima dokumen yang mencurigakan atau palsu saat membuka rekening melalui perantara di luar negeri, tanpa mengenali sinyal peringatan, sehingga akun digunakan untuk transfer dana mencurigakan tanpa transaksi. Mengharuskan badan hukum berlisensi untuk segera melakukan pemeriksaan sendiri dan menutup akun semacam itu, serta memperkuat pengawasan terhadap aktivitas yang hanya melibatkan setoran dan penarikan, sering berganti bank, atau menggunakan akun bersama; menambahkan pernyataan investor untuk akun investor di daratan, dan menutup akun dengan saldo nol yang tidak aktif. Manajemen puncak bertanggung jawab penuh atas pengendalian internal dan kepatuhan, dan pelanggaran akan dikenai pembatasan, pemeriksaan eksternal, bahkan tindakan penegakan hukum.