Wu Says learned bahwa Otoritas Pengawas Keuangan Hong Kong (SFC) secara terbuka memberi teguran keras kepada perusahaan pialang aset virtual berlisensi Hong Kong, Victory Securities, dan menjatuhkan denda 1,7 juta dolar Hong Kong (sekitar 218 ribu dolar AS), serta menangguhkan lisensi yang dimiliki oleh pimpinan perusahaan, Zhao Ziliang, selama 3 bulan. Hasil penyelidikan regulator menemukan bahwa Victory Securities saat menangani seorang nasabah produk saham tidak melakukan pemeriksaan yang memadai atas kondisi keuangannya dan nilai kepemilikannya yang tidak sesuai, serta tidak menilai adanya sinyal risiko seperti kemungkinan pengajuan dokumen palsu. Perusahaan juga tidak melaporkan dugaan tindakan penipuan yang mungkin dilakukan oleh nasabah, sehingga melanggar ketentuan pengawasan terkait uji tuntas nasabah dan anti pencucian uang. Sebelumnya, pada bulan Februari tahun ini, Victory Securities mengumumkan penutupan seluruh fitur perdagangan mata uang kripto untuk pengguna yang memegang kartu identitas Tiongkok Daratan, dengan hanya mempertahankan hak penarikan, serta tidak lagi mendukung pengisian dana dan perdagangan baru.

Lihat Asli
Halaman ini mungkin berisi konten pihak ketiga, yang disediakan untuk tujuan informasi saja (bukan pernyataan/jaminan) dan tidak boleh dianggap sebagai dukungan terhadap pandangannya oleh Gate, atau sebagai nasihat keuangan atau profesional. Lihat Penafian untuk detailnya.
  • Hadiah
  • 5
  • Posting ulang
  • Bagikan
Komentar
Tambahkan komentar
Tambahkan komentar
SweeperBot
· 20jam yang lalu
Anti pencucian uang adalah garis merah, Victory Securities kali ini benar-benar tepat menginjaknya; platform lain segera periksa diri ya.
Lihat AsliBalas0
GweiWatcher
· 23jam yang lalu
Sebenarnya bisnis mata uang kripto mereka memang sudah tidak punya volume yang berarti, ya? Sekarang setelah mereka dihukum, tambah memperparah keadaan.
Lihat AsliBalas0
OnChainDetective
· 23jam yang lalu
Komisi Sekuritas dan Berjangka Hong Kong memberi peringatan keras kepada industri lewat langkah terbaru ini: jangan hanya sibuk menghasilkan uang sampai melupakan garis batas.
Lihat AsliBalas0
BlueChipVane
· 07-24 08:52
170万 dolar Hong Kong denda tidak terlalu besar, tetapi skorsing tiga bulan sudah cukup menyulitkan, tim kepatuhan seharusnya benar-benar mengevaluasi diri.
Lihat AsliBalas0
FlowWatcher
· 07-24 08:52
Pengawasan semakin ketat, kekalahan Victory Securities kali ini tidaklah sia-sia; uji tuntas nasabah tidak dilakukan dengan cukup, dan cepat atau lambat mereka akan menanggung akibatnya.
Lihat AsliBalas0
  • Disematkan