Услідом повідомляє, що Комісія з цінних паперів і ф’ючерсів Гонконгу публічно оголосила публічне застереження компанії-переможцю Victory Securities, яка має ліцензію на роботу з віртуальними активами у Гонконгу, і наклала штраф у розмірі 1,7 млн гонконгських доларів (що становить приблизно 218 тисяч доларів США), а також призупинила ліцензію її керівника Чжао Циліана на 3 місяці. За результатами регуляторного розслідування з’ясувалося, що Victory Securities під час обробки рахунку клієнта-акціонера не здійснила належної перевірки його фінансового стану та того, що вартість його володінь не відповідає поданій інформації, а також наявних сигналів ризику, зокрема можливості подання фальшивих документів; при цьому компанія також не повідомила про можливі шахрайські дії з боку клієнта, які можуть мати місце. Це порушує регуляторні вимоги щодо належної перевірки клієнта та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом. Раніше, у лютому цього року, Victory Securities оголосила про закриття всіх функцій торгів віртуальними валютами для користувачів, які мають ідентифікаційні документи з материкового Китаю, залишивши лише право на виведення коштів; компанія більше не підтримує поповнення та нові угоди.