أصدرت لجنة السلوك التجاري التابعة للرابطة الوطنية للعقود الآجلة قراراً ضد شركة ماريكس سبكترون إنترناشونال ليميتد، وذلك بعد فحص أُجري في يونيو 2024 كشف أن الوسيط المُقدّم (Introducing Broker) ومقرّه لندن سمح لـ 14 فرداً بالتماس أو قبول أوامر من عملاء أمريكيين دون تسجيل مناسب. وقعت الانتهاكات بين 1 فبراير و30 أبريل 2024، حيث تعامل وسطاء غير مسجلين في قسم الطاقة بالشركة مع حوالي 75 صفقة لصالح 20 عميلاً أمريكياً. يمثل هذا الإجراء التنفيذي مخالفة متكررة من ماريكس سبكترون، التي سوت قضية مماثلة في فبراير 2022 ودفعت غرامة قدرها 250 ألف دولار، بعد أن حدد فحص الرابطة لعام 2020 وجود 18 فرداً يمارسون أنشطة تماس غير مسجلة.
فحص الرابطة الوطنية للعقود الآجلة في يونيو 2024 يكشف عن 14 وسيطاً غير مسجل
وجد الفحص الذي بدأته الرابطة في يونيو 2024 أن ماريكس سبكترون سمحت لـ 14 وسيطاً بالتماس أو قبول أوامر من عملاء أمريكيين دون أن يكونوا مسجلين كأعضاء منتسبين للرابطة وأشخاص مرتبطين لدى هيئة تداول السلع الآجلة. يعمل جميع الأفراد الـ 14 في قسم الطاقة بالشركة، حيث يمارس 13 منهم مهامهم من مكتب لندن وواحد من دبي. يمثل الوسطاء الـ 14 حوالي 40% من الوسطاء في قسم الطاقة بلندن التابع لماريكس سبكترون. وفقاً للرابطة، قام هؤلاء الأفراد بوساطة حوالي 75 صفقة لصالح 20 عميلاً أمريكياً بين 1 فبراير و30 أبريل 2024.
انتهاكات التسجيل في ماريكس سبكترون تشمل قسم الطاقة
ادعى الشكوى أن نفس قسم العمل المتورط في قضية الإنفاذ لعام 2022 كان مرة أخرى محور انتهاكات التسجيل. استعرضت الرابطة المستندات التنظيمية والاتفاقيات المكتوبة وتأكيدات الصفقات ومواد أخرى لتحديد موقع العميل. أظهرت المستندات أن العملاء يتكونون من شركات أو كيانات قانونية أخرى تأسست بموجب القانون الأمريكي وكيانات تحتفظ بمقر أعمالها الرئيسي في الولايات المتحدة. استشهدت الرابطة بدفتر صفقات بتاريخ 4 مارس 2024 يظهر أن وسيطاً واحداً مقره لندن تعامل مع صفقة عقود فروقات على النفط الخام مع عميل موجود في قائمة عملاء ماريكس سبكترون الأمريكيين. أدرج تأكيد الصفقة الخاص بالشركة ذلك العميل كمشترٍ، ووصف مستند شركة ذات مسؤولية محدودة صادر في سبتمبر 2022 العميل بأنه شركة ذات مسؤولية محدودة نشطة في إلينوي ومقرها شيكاغو.
تسوية فبراير 2022 فشلت في منع المخالفات المتكررة
في فبراير 2022، أصدرت لجنة السلوك التجاري للرابطة شكوى ضد ماريكس سبكترون بعد أن وجد فحص عام 2020 أن 18 فرداً قاموا بالتماس أو قبول أوامر من عملاء أمريكيين دون أن يكونوا أعضاء منتسبين للرابطة وأشخاصاً مرتبطين مسجلين. سوت ماريكس سبكترون تلك القضية ودفعت غرامة قدرها 250 ألف دولار. ادعت الشكوى الجديدة أن بعض الأنشطة التي تم تحديدها في فحص يونيو 2024 تضمنت نفس العملاء الأمريكيين الذين تم تحديدهم سابقاً في فحص عام 2020. تم بالفعل تحديد فرد واحد من قبل الرابطة خلال فحص عام 2020، ورغم أن ماريكس سبكترون أكدت في ذلك الوقت أن شخصاً مرتبطاً مسجلاً سيتولى أعمال ذلك الموظف مع العملاء الأمريكيين، إلا أن الشركة اعترفت لاحقاً خلال فحص عام 2024 بأن الموظف قام بوساطة أكثر من 50 صفقة لصالح عملاء أمريكيين من يونيو 2021 حتى يونيو 2024 بينما لا يزال غير مسجل بالصفة المطلوبة.
الرابطة تتهم ماريكس سبكترون بإخفاقات الإشراف
اتهمت الشكوى ماريكس سبكترون بانتهاك اللائحة الداخلية رقم 301(ب) للرابطة، التي تمنع أي شخص من الارتباط بعضو في الرابطة ما لم يكن مسجلاً كعضو منتسب أو عضواً في الرابطة. كما اتهمت الشركة بانتهاك قاعدة الامتثال رقم 2-9(أ) للرابطة، التي تتطلب من الأعضاء الإشراف الدؤوب على الموظفين والوكلاء في أنشطتهم المتعلقة بالسلع. صرحت الرابطة أن ماريكس سبكترون كانت تعلم أو كان ينبغي أن تعلم، من نتائج فحص عام 2020 والشكوى المرتبطة به في عام 2022، أنها ملزمة بالامتثال لمتطلبات التسجيل الخاصة بالرابطة للأشخاص المرتبطين. زعمت الهيئة التنظيمية أن الشركة فشلت في معالجة أوجه القصور التي أدت إلى القضية التأديبية السابقة بشكل كافٍ، أو في تنفيذ إجراءات وضوابط فعالة لمنع تكرار مخالفات مماثلة. تم تقديم القضية كرقم القضية 25-BCC-008 للرابطة.
الأسئلة الشائعة
ما الذي وجدته الرابطة في فحصها لشركة ماريكس سبكترون في يونيو 2024؟
وجد فحص الرابطة في يونيو 2024 أن ماريكس سبكترون سمحت لـ 14 فرداً في قسم الطاقة لديها بالتماس أو قبول أوامر من عملاء أمريكيين دون أن يكونوا مسجلين كأعضاء منتسبين للرابطة وأشخاص مرتبطين لدى هيئة تداول السلع الآجلة. قام هؤلاء الأفراد، الذين يعملون من مكاتب لندن ودبي، بوساطة حوالي 75 صفقة لصالح 20 عميلاً أمريكياً بين 1 فبراير و30 أبريل 2024.
لماذا اعتبرت الرابطة مخالفات ماريكس سبكترون مثيرة للقلق بشكل خاص؟
اعتبرت الرابطة المخالفات مثيرة للقلق بشكل خاص لأنها تمثل مخالفة متكررة. في فبراير 2022، سوت ماريكس سبكترون قضية مماثلة شملت 18 فرداً غير مسجلين ودفعت غرامة قدرها 250 ألف دولار بعد فحص الرابطة لعام 2020. زعمت الهيئة التنظيمية أن الشركة فشلت في معالجة أوجه القصور بشكل كافٍ أو في تنفيذ ضوابط فعالة لمنع تكرار مخالفات مماثلة.
ما هي التهم التي رفعتها الرابطة ضد ماريكس سبكترون؟
اتهمت الرابطة ماريكس سبكترون بانتهاك اللائحة الداخلية رقم 301(ب) للرابطة، التي تمنع أي شخص من الارتباط بعضو في الرابطة ما لم يكن مسجلاً بشكل صحيح، وانتهاك قاعدة الامتثال رقم 2-9(أ) للرابطة، التي تتطلب من الأعضاء الإشراف الدؤوب على الموظفين والوكلاء في أنشطتهم المتعلقة بالسلع. تم تقديم القضية كرقم القضية 25-BCC-008 للرابطة.
