CFTC demanda a fondo de materias primas de Carolina del Norte por esquema Ponzi que defraudó más de 14 millones de dólares en casi cuatro años.

La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU. (CFTC) presentó una demanda civil el 8 de julio contra el operador de Carolina del Norte Trevor Vernon y su empresa Argent Capital Management LLC; la CFTC acusa a ambos de defraudar a unos 60 inversores por más de 14 millones de dólares a través de un fondo de materias primas, con pérdidas de al menos 8,6 millones de dólares en operaciones de futuros, opciones y activos criptográficos.

Método fraudulento de Trevor Vernon: informes mensuales falsificados y estructura Ponzi durante casi cuatro años

Según los documentos de la demanda de la CFTC, Vernon se presentó como un operador exitoso, afirmando que su fondo de materias primas había superado sistemáticamente a los principales índices bursátiles, y convenció a algunos inversores de que destinaran la mayor parte de sus ahorros al fondo. El método fraudulento incluía: enviar correos mensuales con resultados y actualizaciones trimestrales que mostraban saldos de cuenta en continuo aumento, pero esas ganancias nunca existieron realmente.

La CFTC señala: «En realidad, malversó los fondos de los participantes para operar, lo que provocó pérdidas continuas y catastróficas». Vernon también utilizó el dinero de nuevos inversores para pagar a los participantes anteriores (estructura Ponzi), ocultando las pérdidas durante casi cuatro años. Además, Vernon realizó declaraciones falsas a sabiendas en su testimonio jurado durante la investigación de la CFTC.

Activos subyacentes del fondo de materias primas: futuros de índices bursátiles, opciones sobre futuros y activos criptográficos, con pérdidas de al menos 8,6 millones de dólares

Según los documentos de la demanda de la CFTC, el fondo de materias primas gestionado por Argent Capital Management invirtió en: futuros de índices bursátiles, opciones sobre esos futuros y activos criptográficos.

La CFTC indica que múltiples informes muestran que Vernon perdió al menos 8,6 millones de dólares en las operaciones de futuros, opciones y activos criptográficos mencionados; mientras que los saldos de cuenta que presentaba a los inversores mostraban rentabilidades positivas continuas, cifras completamente opuestas a las pérdidas reales.

Medidas solicitadas por la CFTC: compensación, decomiso de ganancias ilícitas, multa civil y prohibición permanente de operar

Según la solicitud de la demanda civil de la CFTC, la CFTC pide al tribunal que adopte las siguientes medidas:

Compensación: Ordenar a los demandados que indemnicen a los inversores defraudados.

Decomiso de ganancias ilícitas: Decomisar las ganancias obtenidas ilegalmente por Vernon y Argent Capital Management.

Multa civil: Imponer una multa civil a los demandados.

Prohibición de operar y registrarse: Prohibir a Vernon realizar operaciones de futuros de materias primas y los registros correspondientes.

Medida cautelar permanente: Emitir una orden judicial permanente que prohíba a los demandados seguir infringiendo la Ley de Intercambio de Productos Básicos y las normativas de la CFTC.

Requisitos de registro según la Ley de Intercambio de Productos Básicos: la base de datos BASIC de la NFA permite consultar gratuitamente el estado de registro de los gestores

Según la CFTC, la Ley de Intercambio de Productos Básicos exige que los gestores de fondos de materias primas se registren ante la CFTC y se afilien a la Asociación Nacional de Futuros (NFA); Vernon y Argent Capital Management no cumplieron con estos requisitos de registro.

La CFTC señala que los inversores pueden consultar gratuitamente el estado de registro de los gestores de fondos a través de la base de datos BASIC de la NFA; el proceso de consulta toma solo medio minuto. Si se hubiera dado este paso, las pérdidas de los inversores en este caso podrían haberse evitado.

Preguntas frecuentes

¿Cuáles son las principales acusaciones de esta demanda de la CFTC?

Según el comunicado de prensa de la CFTC y los documentos de la demanda, las principales acusaciones incluyen: Trevor Vernon y Argent Capital Management defraudaron a unos 60 inversores por más de 14 millones de dólares a través de un fondo de materias primas; falsificaron informes de resultados; utilizaron dinero de nuevos inversores para pagar a participantes anteriores (estructura Ponzi); realizaron declaraciones falsas bajo juramento durante la investigación de la CFTC; y violaron múltiples requisitos de registro de la Ley de Intercambio de Productos Básicos.

¿Cuánto duró este esquema fraudulento?

Según los documentos de la demanda de la CFTC, el fraude duró desde marzo de 2022 hasta febrero de 2026, aproximadamente cuatro años.

¿Cómo consultar el estado de registro de un gestor de fondos a través de la NFA?

Según la CFTC, los inversores pueden consultar gratuitamente si un gestor de fondos está registrado ante la CFTC y afiliado a la NFA a través de la base de datos BASIC de la Asociación Nacional de Futuros (NFA); el proceso de consulta toma solo medio minuto.