La CFTC clôt l’affaire Celsius contre Alex Mashinsky avec une interdiction de trading permanente

La Commodity Futures Trading Commission a réglé son action civile contre le fondateur de Celsius, Alex Mashinsky, par une ordonnance de consentement rendue par le tribunal de district des États-Unis pour le district sud de New York. L’ordonnance interdit définitivement à Mashinsky de négocier sur des marchés réglementés par la CFTC et de s’enregistrer auprès de l’agence, quelle que soit la capacité. Ce règlement règle l’affaire civile personnelle de la CFTC contre Mashinsky, qui découle d’allégations figurant dans la plainte de l’agence de juillet 2023 selon lesquelles Celsius et Mashinsky auraient fraudé des clients et auraient présenté de manière inexacte la sécurité, la rentabilité et le statut réglementaire de la plateforme. Celsius s’est effondré en 2022 après une crise de liquidité qui a mis en évidence des faiblesses de son modèle économique, devenant un symbole des échecs des plateformes de prêt en cryptomonnaies pendant le repli du marché.

L’ordonnance de la CFTC impose des interdictions permanentes de trading et d’enregistrement

L’ordonnance de consentement interdit de manière permanente à Mashinsky de participer à des opérations de trading réglementées par la CFTC et de s’enregistrer auprès de l’agence. La plainte initiale de la CFTC, de juillet 2023, alléguait que Celsius et Mashinsky auraient fraudé des clients et auraient présenté de manière inexacte la sécurité, la rentabilité et le statut réglementaire de la plateforme. Celsius faisait la promotion de la société comme un lieu où les utilisateurs pouvaient générer un rendement sur des actifs en cryptomonnaies, mais la plateforme s’est effondrée en 2022 après qu’une crise de liquidité a révélé de profondes faiblesses de son modèle économique.

La CFTC refuse une nouvelle amende civile en invoquant une confiscation pénale

L’ordonnance de la CFTC n’impose aucune nouvelle pénalité pécuniaire civile à Mashinsky. L’agence a indiqué que le règlement tient compte de sa condamnation pénale et d’obligations de confiscation parallèles. L’ordonnance s’inscrit dans le prolongement des suites pénales et civiles plus larges liées à la faillite du prêteur, notamment la condamnation pénale antérieure de Mashinsky et ses obligations de confiscation.

Les mesures d’exécution liées à Celsius continuent de façonner la réglementation des cryptomonnaies

Les actions d’exécution liées à Celsius continuent de façonner la manière dont les régulateurs décrivent le prêt en cryptomonnaies et les produits de rendement. La décision de la CFTC s’inscrit dans un schéma d’exécution plus large aux États-Unis : des entreprises de cryptomonnaies qui proposaient des produits de rendement, des comptes de prêt ou une exposition synthétique ont fait l’objet d’un examen minutieux de la part de plusieurs régulateurs, dont la CFTC, la SEC, des agences étatiques et des autorités pénales.

FAQ

Que comprenait l’ordonnance de consentement de la CFTC contre Alex Mashinsky ?

Le tribunal de district des États-Unis pour le district sud de New York a rendu une ordonnance de consentement qui interdit de manière permanente à Mashinsky de négocier sur des marchés réglementés par la CFTC et de s’enregistrer auprès de l’agence, quelle que soit la capacité.

Pourquoi la CFTC n’a-t-elle pas imposé une nouvelle pénalité pécuniaire civile à Mashinsky ?

La CFTC a indiqué que le règlement tient compte de la condamnation pénale de Mashinsky et d’obligations de confiscation parallèles, ce qui explique pourquoi aucune pénalité pécuniaire civile supplémentaire n’a été imposée dans cette ordonnance.

Qu’alléguait la plainte initiale de la CFTC contre Celsius ?

La plainte de la CFTC, en juillet 2023, alléguait que Celsius et Mashinsky auraient fraudé des clients et auraient présenté de manière inexacte la sécurité, la rentabilité et le statut réglementaire de la plateforme.