Le 23 juin, la Commission des valeurs mobilières et des contrats à terme de Hong Kong (SFC) a annoncé avoir inscrit Aurum/Aurum Foundation (Aurum Foundation) sur la liste des plateformes de trading d’actifs virtuels suspectes. La SFC a indiqué que la société affirme avoir été immatriculée à Hong Kong conformément à la loi sur les sociétés de Hong Kong et fournir, sur son site web, des services de négociation d’actifs virtuels, de contrats à terme et d’instruments dérivés, mais qu’elle n’a pas obtenu de licence de la SFC, et qu’elle serait impliquée dans des activités sans licence.
SFC de Hong Kong : Aurum n’a pas de licence et serait impliqué dans des activités de trading d’actifs virtuels sans autorisation
（Source : site web de la SFC）
D’après l’annonce officielle de la SFC, les activités présumées sans licence d’Aurum Foundation couvrent les domaines suivants : fournir, sur son site web, des services de négociation d’actifs virtuels, de contrats à terme et d’instruments dérivés ; prétendre avoir effectué un enregistrement commercial à Hong Kong conformément à la loi sur les sociétés, mais ne pas avoir obtenu de licence délivrée par la SFC, et ne pas avoir reçu d’autorisation de la part d’une quelconque entité agréée. La déclaration de la SFC vise à sensibiliser le public aux risques juridiques et financiers auxquels peuvent être confrontées les transactions effectuées par des entités non licenciées.
Le modèle économique d’Aurum Foundation : récompenses de type « revenu numérique » basées sur des recommandations
D’après la description figurant dans l’article, Aurum Foundation se positionne comme une plateforme fintech combinant un système financier piloté par l’IA, le trading algorithmique, des services de trading de crypto-monnaies et de nouveaux services bancaires. La société, dirigée par Bryan Benson (ancien administrateur de Binance) en tant que CEO, affirme établir des liens entre les banques traditionnelles et les actifs numériques via le trading algorithmique, des cartes de paiement et des jetons de l’écosystème.
Cette plateforme dépend fortement de la participation de la communauté, propose des récompenses basées sur des recommandations ou un modèle de « revenu numérique », et opère à l’échelle mondiale, avec des licences commerciales supplémentaires à Dubaï. Les descriptions ci-dessus proviennent de l’article et ne constituent pas des accusations officielles de la SFC.
Alerte historique de l’ASIC : la gestion internationale d’Aurum a déjà figuré sur une liste de sociétés interdites à la négociation
（Source : site MoneySmart du gouvernement australien）
D’après les informations disponibles sur le site MoneySmart du gouvernement australien, « Aurum International Management » a déjà figuré sur la liste de l’ASIC des « sociétés interdites à la négociation », liste désormais expirée. MoneySmart avertit : la société n’a pas de licence d’exploitation en Australie et a déjà contacté activement des personnes par téléphone ou par e-mail pour promouvoir des investissements, des conseils en gestion de patrimoine, des services de crédit ou de prêt, sans disposer d’une licence de services financiers australienne délivrée par l’ASIC ni d’une licence de crédit, et sans avoir obtenu l’autorisation d’une quelconque entité agréée.
Les avertissements les plus récents de MoneySmart sont indépendants de la liste d’interdictions expirée de l’ASIC, et reflètent la position actuelle de rappel réglementaire.
Questions fréquentes
Quels sont les effets juridiques pour SFC lorsqu’elle inscrit Aurum sur une liste de plateformes suspectes ?
D’après la déclaration de la SFC, Aurum Foundation n’a pas obtenu de licence de la SFC et serait impliquée dans des activités sans licence. La SFC l’a inscrite sur la liste des plateformes suspectes de trading d’actifs virtuels afin de sensibiliser le public aux risques associés. À Hong Kong, offrir au public des services de trading d’actifs virtuels réglementés nécessite l’approbation de la SFC ; les entités non licenciées menant ce type d’activités peuvent faire l’objet de poursuites pénales.
Les licences commerciales d’Aurum Foundation à Dubaï et l’avertissement de la SFC de Hong Kong sont-ils contradictoires ?
D’après l’article, Aurum Foundation dispose de licences commerciales supplémentaires à Dubaï, mais cela ne peut pas remplacer la licence de la SFC nécessaire pour mener des activités réglementées à Hong Kong. Les licences réglementaires sont indépendantes selon les juridictions : disposer d’une licence dans une région ne confère pas automatiquement le droit d’exploiter légalement dans une autre région. L’avertissement de la SFC vise spécifiquement ses activités au sein de Hong Kong.
Que signifie l’expiration de la liste de l’ASIC australienne des « sociétés interdites à la négociation » ?
D’après l’explication fournie par le site MoneySmart du gouvernement australien, la liste d’interdiction de l’ASIC est désormais expirée, ce qui signifie que cette liste ne constitue plus un registre officiel des interdictions en vigueur. Toutefois, le site MoneySmart conserve les avertissements associés, rappelant que « Aurum International Management » n’a pas de licence d’exploitation en Australie. Une liste expirée reflète les actions réglementaires passées : l’état actuel de conformité doit être vérifié directement auprès de l’ASIC.
