Bank of America concorda em pagar US$ 7,5 milhões para resolver violações de arquivamento de SAR na Merrill junto à SEC.

De acordo com a Securities and Exchange Commission (SEC), o Bank of America concordou em pagar US$ 7,5 milhões para resolver alegações de que sua corretora Merrill Lynch deixou de registrar todos os relatórios de atividades suspeitas (SARs) exigidos durante o período de abril de 2020 a setembro de 2024. A SEC afirmou que o problema decorria do sistema de monitoramento de transações da Merrill, que usava um limiar de pontuação de risco de 1 a 20; eventos abaixo do limiar não eram investigados para possíveis registros de SAR, embora revisões internas posteriores tenham constatado que alguns deveriam ter sido relatados. O Bank of America disse que alterou a metodologia de pontuação do sistema em dezembro de 2023 e cooperou com os reguladores durante toda a investigação.
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