Tribunal de Seul interrompe investigação sobre manipulação de ações da DI Dongil devido a falhas nos procedimentos de evidência

O Tribunal Distrital Sul de Seul aceitou, em 24 de maio, um quase-appeal (quasi-appeal) de um suspeito no inquérito de manipulação das ações da DI Dongil, questionando os procedimentos de coleta de provas da Comissão de Serviços Financeiros (FSC) da Coreia do Sul. O suspeito alegou que funcionários do Serviço de Supervisão Financeira (FSS), que não tinham autoridade legal para investigações, participaram da seleção de evidências, e o tribunal citou a falha da agência em devolver os itens apreendidos dentro do prazo legal como violação ao direito de defesa do suspeito. O caso representa a primeira investigação de manipulação de ações lançada pela equipe conjunta de resposta formada após o presidente Lee Jae-myung ter enfatizado o combate ao comércio injusto nas ações sul-coreanas.

Tribunal Cita Violações nos Procedimentos de Evidências no Caso DI Dongil

O juiz Kim Joo-seok, da 6ª divisão criminal do Tribunal Distrital Sul de Seul, concedeu o quase-appeal em 24 de maio, segundo fontes do setor em 27 de maio. O suspeito contestou a admissibilidade das evidências coletadas pela equipe conjunta de resposta, argumentando que funcionários do FSS participaram do processo de seleção de provas apesar de não possuírem poderes compulsórios de investigação nos termos da Lei de Mercados de Capitais da Coreia do Sul. Pela lei vigente, apenas oficiais de investigação da FSC têm autoridade para realizar investigações compulsórias, incluindo apreensões, buscas e inspeções presenciais, enquanto o FSS fica limitado a poderes de investigação voluntária.

O tribunal identificou a falha em devolver os itens apreendidos dentro do prazo legal como uma violação ao direito do suspeito de preparar a defesa. Um quasi-appeal é um procedimento legal que permite às partes solicitar que um tribunal cancele ou modifique decisões tomadas por agências de investigação ou por juízes durante os trâmites do julgamento.

FSC Acusou Suspeitos por Esquema de Manipulação de Ações de 100 Bilhões de Won

A FSC, por meio da Comissão de Valores Mobiliários e Futuros, apresentou acusações em março contra vários suspeitos, incluindo indivíduos ricos que operam hospitais gerais e grandes academias privadas, executivos de empresas de gestão de ativos e gerentes de agências de instituições financeiras. O grupo teria escolhido a DI Dongil, uma ação com baixo volume diário de negociação, como alvo da manipulação e teria alocado 100 bilhões de won por meio de fundos corporativos sob seu controle e empréstimos de empresas financeiras para inflar artificialmente os preços.

A investigação marcou o primeiro caso designado para a iniciativa de “combate à manipulação de ações” pela equipe conjunta de resposta estabelecida pouco depois de o presidente Lee Jae-myung ter enfatizado a erradicação de práticas de negociação injustas. A aceitação do quasi-appeal pelo tribunal é esperada para atrasar o cronograma da investigação.

Comissão de Serviços Financeiros Planeja Novo Recurso Contra a Decisão do Tribunal

A FSC afirmou que buscará os procedimentos de novo recurso (re-appeal) após receber a decisão do tribunal por escrito do quasi-appeal. A agência não anunciou datas específicas de protocolo nem prazos procedimentais para o processo de re-appeal.

FAQ

O que o Tribunal Distrital Sul de Seul decidiu em 24 de maio sobre o caso de manipulação das ações da DI Dongil?

O Tribunal Distrital Sul de Seul aceitou um quasi-appeal de um suspeito que contestava os procedimentos de coleta de evidências da FSC, citando violações, incluindo a participação de funcionários do FSS sem autoridade compulsória de investigação e a falha em devolver itens apreendidos dentro do prazo legal.

Por que o tribunal questionou os procedimentos de evidências da Comissão de Serviços Financeiros?

O tribunal concluiu que funcionários do FSS participaram da seleção de evidências apesar de não terem autoridade legal para investigações compulsórias nos termos da Lei de Mercados de Capitais, que concede esses poderes apenas a oficiais de investigação da FSC, e que a agência falhou em devolver os itens apreendidos dentro do prazo estatutário, comprometendo o direito de defesa do suspeito.

Quais acusações a FSC apresentou na investigação de manipulação das ações da DI Dongil?

A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros da FSC acusou, em março, suspeitos de manipular os preços das ações da DI Dongil usando 100 bilhões de won de fundos corporativos e empréstimos de empresas financeiras, mirando uma ação com baixo volume diário de negociação para inflar artificialmente os preços.