Комитет по деловой этике Национальной фьючерсной ассоциации вынес решение против Marex Spectron International Limited по итогам проверки, проведенной в июне 2024 года, в ходе которой было установлено, что лондонский вводящий брокер позволил 14 лицам привлекать или принимать заказы от клиентов из США без надлежащей регистрации. Нарушения имели место в период с 1 февраля по 30 апреля 2024 года, когда незарегистрированные брокеры в энергетическом отделе фирмы провели примерно 75 сделок для 20 клиентов из США. Данное принудительное действие является повторным нарушением для Marex Spectron, которая урегулировала аналогичное дело в феврале 2022 года и выплатила штраф в размере 250 тыс. долларов после того, как проверка NFA в 2020 году выявила 18 лиц, осуществлявших незарегистрированную деятельность по привлечению клиентов.
Июньская проверка NFA 2024 года выявила 14 незарегистрированных брокеров
Проверка NFA, начавшаяся в июне 2024 года, показала, что Marex Spectron позволила 14 брокерам привлекать или принимать заказы от клиентов из США без регистрации в качестве ассоциированных лиц NFA и ассоциированных лиц с Комиссией по торговле товарными фьючерсами. Все 14 человек работали в энергетическом отделе фирмы, причем 13 — из лондонского офиса, а один — из Дубая. Эти 14 брокеров составляли примерно 40% брокеров лондонского энергетического отдела Marex Spectron. По данным NFA, эти лица провели примерно 75 сделок для 20 клиентов из США в период с 1 февраля по 30 апреля 2024 года.
Нарушения регистрации Marex Spectron затронули энергетический отдел
В жалобе утверждалось, что то же подразделение, которое фигурировало в деле о принудительном взыскании в 2022 году, снова оказалось в центре нарушений регистрации. NFA изучила учредительные документы, письменные соглашения, подтверждения сделок и другие материалы для определения местонахождения клиентов. Документы показали, что клиентами были корпорации или другие юридические лица, созданные по законодательству США, а также организации, чье основное место деятельности находится в США. NFA сослалась на торговый реестр от 4 марта 2024 года, согласно которому один лондонский брокер провел сделку по контракту на разницу цен на нефть с клиентом из списка клиентов Marex Spectron в США. Подтверждение сделки фирмы указывало этого клиента как покупателя, а документ об обществе с ограниченной ответственностью от сентября 2022 года описывал клиента как действующее LLC из Иллинойса со штаб-квартирой в Чикаго.
Урегулирование в феврале 2022 года не предотвратило повторных нарушений
В феврале 2022 года Комитет по деловой этике NFA подал жалобу на Marex Spectron после проверки в 2020 году, которая выявила, что 18 лиц привлекали или принимали заказы от клиентов из США, не являясь ассоциированными лицами NFA и зарегистрированными ассоциированными лицами. Marex Spectron урегулировала это дело и выплатила штраф в размере 250 тыс. долларов. В новой жалобе утверждалось, что часть деятельности, выявленная в ходе проверки в июне 2024 года, касалась тех же клиентов из США, которые ранее были выявлены в ходе проверки 2020 года. Один из сотрудников уже был идентифицирован NFA во время проверки 2020 года, и хотя Marex Spectron тогда заявила, что зарегистрированное ассоциированное лицо будет вести бизнес этого сотрудника с клиентами из США, позже в ходе проверки 2024 года фирма признала, что этот сотрудник провел более 50 сделок для клиентов из США в период с июня 2021 по июнь 2024 года, оставаясь при этом незарегистрированным в требуемом качестве.
NFA обвиняет Marex Spectron в нарушениях надзора
В жалобе Marex Spectron обвиняется в нарушении Правила 301(b) NFA, которое запрещает лицу быть ассоциированным с членом NFA, если это лицо не зарегистрировано как ассоциированное лицо NFA или не является членом NFA. Фирма также обвиняется в нарушении Правила соответствия 2-9(a) NFA, которое требует от членов добросовестно контролировать сотрудников и агентов в их деятельности по товарным интересам. NFA заявила, что Marex Spectron знала или должна была знать по результатам проверки 2020 года и связанной с ней жалобы 2022 года, что обязана соблюдать требования NFA по регистрации ассоциированных лиц. Регулятор утверждал, что фирма не смогла должным образом устранить недостатки, приведшие к более раннему дисциплинарному делу, или внедрить эффективные процедуры и средства контроля для предотвращения повторения подобных нарушений. Дело зарегистрировано под номером NFA Case No. 25-BCC-008.
Часто задаваемые вопросы
Что обнаружила NFA в ходе июньской проверки 2024 года компании Marex Spectron?
Июньская проверка NFA 2024 года показала, что Marex Spectron позволила 14 сотрудникам своего энергетического отдела привлекать или принимать заказы от клиентов из США без регистрации в качестве ассоциированных лиц NFA и ассоциированных лиц с CFTC. Эти лица, работавшие в офисах в Лондоне и Дубае, провели примерно 75 сделок для 20 клиентов из США в период с 1 февраля по 30 апреля 2024 года.
Почему NFA сочла нарушения Marex Spectron особенно тревожными?
NFA сочла нарушения особенно тревожными, поскольку они представляли собой повторное правонарушение. В феврале 2022 года Marex Spectron урегулировала аналогичное дело с участием 18 незарегистрированных лиц и выплатила штраф в размере 250 тыс. долларов после проверки NFA в 2020 году. Регулятор утверждал, что фирма не смогла должным образом устранить недостатки или внедрить эффективные средства контроля для предотвращения повторения подобных нарушений.
Какие обвинения NFA выдвинула против Marex Spectron?
NFA обвинила Marex Spectron в нарушении Правила 301(b) NFA, которое запрещает лицу быть ассоциированным с членом NFA без надлежащей регистрации, и Правила соответствия 2-9(a) NFA, которое требует от членов добросовестно контролировать сотрудников и агентов в их деятельности по товарным интересам. Дело зарегистрировано под номером NFA Case No. 25-BCC-008.
