Гонконгська комісія з цінних паперів і ф’ючерсів включила Aurum Foundation до переліку «сумнівних» платформ для торгівлі віртуальними активами, звинувативши в діяльності без ліцензії

Комісія з цінних паперів і ф’ючерсів Гонконгу (SFC) 23 червня оголосила, що внесла Aurum/Aurum Foundation (Оранський фонд) до переліку підозрілих платформ для торгівлі віртуальними активами. SFC заявляє, що компанія стверджує: вона зареєстрована в Гонконзі відповідно до місцевого Закону «Про компанії» та на своєму вебсайті надає послуги торгівлі віртуальними активами, ф’ючерсними контрактами й похідними інструментами, однак компанії не видано ліцензію SFC, і вона, ймовірно, здійснює діяльність без ліцензії.

Комісія з цінних паперів і ф’ючерсів Гонконгу: Aurum не має ліцензії, підозрюється у безліцензійній торгівлі віртуальними активами

(Джерело: вебсайт SFC)

Згідно з офіційним оголошенням SFC, підозрювана безліцензійна діяльність Aurum Foundation охоплює такі сфери: надання на своєму вебсайті послуг торгівлі віртуальними активами, ф’ючерсними контрактами й деривативами, твердження, що компанія здійснила комерційну реєстрацію в Гонконзі відповідно до Закону «Про компанії», але при цьому не отримала жодної ліцензії від SFC і також не отримала дозволу від жодної ліцензованої установи. Метою заяви SFC є нагадати громадськості про юридичні та фінансові ризики, з якими може зіткнутися публіка в разі взаємодії з суб’єктами, що працюють без ліцензії.

Модель роботи Aurum Foundation: рекомендаційна нагородна схема «цифрового доходу»

Згідно з описом у повідомленні, Aurum Foundation позиціонується як фінтех-платформа, що поєднує AI-керовану фінансову систему, алгоритмічну трейдингову діяльність, послуги торгівлі криптовалютою та нові банківські сервіси. Компанію очолює CEO Bryan Benson (колишній директор Binance), який стверджує, що через алгоритмічну торгівлю, платіжні картки та екосистемні токени компанія з’єднує традиційні банки й цифрові активи.

Платформа має високу залежність від участі спільноти, пропонує засновані на рекомендаціях винагороди або модель «цифрового доходу», а також працює у всьому світі; у Дубаї має додаткові комерційні ліцензії. Наведений опис походить із повідомлення й не є офіційними твердженнями SFC.

Попередження ASIC в історії: міжнародне управління Aurum раніше внесли до списку компаній, що підлягають забороні для торгівлі

(Джерело: сайт австралійського уряду MoneySmart)

Згідно з даними на сайті австралійського уряду MoneySmart, «Aurum International Management» раніше був внесений до списку ASIC «заборонених для торгівлі компаній», який наразі втратив чинність. MoneySmart попереджає: у Австралії компанія не має ліцензії на ведення діяльності, а також раніше ініціювала дзвінки або надсилала електронні листи з пропозиціями інвестицій, фінансових порад, послуг зі страхування кредитів або кредитування; при цьому компанія не мала австралійської ліцензії на фінансові послуги або ліцензії на кредитування, виданої ASIC, і також не отримувала дозволу від жодної ліцензованої установи.

Нове попередження MoneySmart незалежне від списку ASIC, що втратив чинність, і відображає поточну позицію регуляторного нагадування.

Поширені запитання

Який юридичний ефект має рішення SFC внести Aurum до переліку підозрілих платформ?

Відповідно до заяви SFC, Aurum Foundation не має ліцензії SFC та підозрюється у здійсненні безліцензійної діяльності. SFC внесла її до переліку підозрілих платформ для торгівлі віртуальними активами з метою привернути увагу громадськості до відповідних ризиків. У Гонконзі надання публіці регульованих послуг торгівлі віртуальними активами вимагає схвалення SFC; безліцензійні установи, які здійснюють такі дії, можуть зіткнутися з кримінальним переслідуванням.

Чи суперечать комерційні дозволи Aurum Foundation у Дубаї та попередження SFC щодо Гонконгу?

Згідно з повідомленням, Aurum Foundation має додаткові комерційні ліцензії в Дубаї, але це не може замінити їй необхідність отримати ліцензію SFC для роботи регульованої діяльності в Гонконзі. Ліцензії на дозвільну діяльність у різних юрисдикціях є незалежними: наявність ліцензії в одному регіоні не автоматично надає право законно працювати в іншому. Попередження SFC спрямоване саме на її діяльність на території Гонконгу.

Що означає втрата чинності списку ASIC «заборонених для торгівлі компаній» в Австралії?

Згідно з поясненнями австралійського урядового сайту MoneySmart, заборонний список ASIC наразі втратив чинність, тобто він більше не є офіційним записом діючих заборон. Водночас сайт MoneySmart зберігає відповідні попередження, нагадуючи громадськості, що «Aurum International Management» не має ліцензії на ведення діяльності в Австралії. Скасований список відображає записи минулих регуляторних дій, а поточний статус відповідності необхідно уточнювати безпосередньо в ASIC.