Futu Holdings bị cổ đông Mỹ khởi kiện tập thể, giá cổ phiếu giảm khoảng 32%

Theo Caixin, vào ngày 14/7, một nhà đầu tư đã nộp đơn khởi kiện tập thể về chứng khoán lên Tòa án liên bang khu vực phía Nam của bang New York (Mỹ) nhằm vào Futu Holdings (NASDAQ: FUTU). Vụ kiện cho rằng các bị cáo đã vi phạm các quy định của Đạo luật Chứng khoán năm 1934 của Mỹ về gian lận chứng khoán và trách nhiệm của người kiểm soát; các bị cáo bao gồm Futu Holdings và nhà sáng lập kiêm Chủ tịch kiêm CEO Lý Hoa (Leaf Li), CFO Trần Vũ. Đơn kiện cáo buộc cổ phiếu của công ty đã giảm khoảng 32%.

Thời gian khởi kiện tập thể 24/5/2023 đến 27/5/2026

Theo thông cáo báo chí của công ty luật KSF, vụ kiện tập thể này bao gồm các nhà đầu tư mua hoặc tiếp nhận chứng khoán của Futu Holdings trong giai đoạn từ 24/5/2023 đến 27/5/2026 (bao gồm cả ngày đầu và ngày cuối); nếu muốn trở thành nguyên đơn đại diện của vụ kiện, phải nộp đơn lên tòa trước ngày 25/8/2026.

Vụ việc hiện đang được xét xử tại Tòa án liên bang khu vực phía Nam của New York, số thụ lý 26-cv-05453. Công ty luật KSF do Charles C. Foti II, cựu Tổng chưởng lý bang Louisiana, làm đối tác; công ty này năm ngoái được xếp vào một trong mười công ty luật kiện tụng chứng khoán hàng đầu toàn nước Mỹ nhờ tổng số tiền bồi thường giành được.

Các cáo buộc cụ thể: không có giấy phép giao dịch xuyên biên giới liên tục, kết quả tài chính bị thổi phồng

Theo thông cáo báo chí của công ty luật KSF, các tuyên bố và việc bỏ sót thông tin sai lệch, gây hiểu lầm được cáo buộc trong vụ kiện bao gồm:

Không tuân thủ yêu cầu quản lý của Trung Quốc: công ty không có giấy phép hoặc phê duyệt cần thiết, tiếp tục triển khai hoạt động kinh doanh chứng khoán xuyên biên giới, bán quỹ công chúng và nghiệp vụ tương lai tại Trung Quốc đại lục

Nguy cơ đối mặt hình phạt lớn: do các hành vi nêu trên, công ty có khả năng cao phải chịu các hình phạt, bao gồm thu hồi các khoản thu nhập bất hợp pháp

Kết quả tài chính bị thổi phồng: các vấn đề nêu trên khiến kết quả tài chính của công ty bị thổi phồng

Công bố ra bên ngoài mang tính gây hiểu lầm: các bị cáo có các tuyên bố tích cực đáng kể về hoạt động, vận hành và triển vọng của công ty mang tính gây hiểu lầm, và/hoặc thiếu cơ sở hợp lý

Lý Hoa và Trần Vũ được liệt kê là các bị cáo cá nhân, chủ yếu vì hai người có vai trò kiểm tra, phê duyệt hoặc quyền kiểm soát đối với các tài liệu, báo cáo kết quả kinh doanh và các thông tin công bố ra bên ngoài khác mà Futu nộp cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC).

Bối cảnh: bị phạt 1,85 tỷ nhân dân tệ tại Trung Quốc, SEC điều tra giao dịch nội gián trong giai đoạn quyền chọn

Theo bài báo, vụ kiện tập thể lần này có nhiều sự kiện bối cảnh:

· Cơ quan quản lý Trung Quốc đã phạt Futu khoảng 1,85 tỷ nhân dân tệ, với lý do cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán xuyên biên giới không có giấy phép cho nhà đầu tư trong nước; giá cổ phiếu Futu lao dốc mạnh, khối tài sản ròng của nhà sáng lập Lý Hoa bốc hơi khoảng 17 triệu USD trong một ngày;

· SEC Mỹ đang điều tra các cáo buộc đối với nhà tạo lập thị trường Susquehanna—liên quan đến việc một bên giao dịch không rõ đã mua ồ ạt các quyền chọn trên cổ phiếu Mỹ liên quan tới Up Fintech (công ty mẹ của Tiger Securities) trước thời điểm Trung Quốc công bố các hoạt động trấn áp vào ngày 22/5/2026;

· Tòa án Mỹ đã ban hành lệnh đóng băng tài sản trên các tài khoản bị nghi có liên quan tại nền tảng Futu và Up Fintech theo đơn yêu cầu, đồng thời cho phép trát yêu cầu làm lộ danh tính chủ tài khoản.

Câu hỏi thường gặp

Cốt lõi các cáo buộc trong vụ kiện tập thể của Futu Holdings là gì?

Theo thông cáo báo chí của công ty luật KSF, vụ kiện cáo buộc Futu Holdings đã, trong khi chưa có đủ giấy phép cần thiết của Trung Quốc, liên tục triển khai hoạt động chứng khoán xuyên biên giới, bán quỹ công chúng và nghiệp vụ tương lai tại Trung Quốc đại lục, dẫn đến kết quả tài chính bị thổi phồng, công bố ra bên ngoài mang tính gây hiểu lầm nghiêm trọng, vi phạm các quy định của Đạo luật Chứng khoán năm 1934 của Mỹ về gian lận chứng khoán và trách nhiệm của người kiểm soát.

Nhà đầu tư quan tâm tham gia vụ kiện tập thể cần nộp đơn khi nào?

Theo thông cáo báo chí của công ty luật KSF, vụ kiện tập thể này bao gồm các nhà đầu tư mua chứng khoán Futu trong giai đoạn từ 24/5/2023 đến 27/5/2026; nếu muốn trở thành nguyên đơn đại diện, phải nộp đơn lên tòa trước ngày 25/8/2026.

Vì sao CEO kiêm người sáng lập của Futu Holdings là Lý Hoa bị liệt kê là bị cáo cá nhân?

Theo tài liệu khởi kiện, Lý Hoa và CFO Trần Vũ bị liệt kê là các bị cáo cá nhân, chủ yếu vì hai người chịu trách nhiệm theo thành phần cấu thành của trách nhiệm người kiểm soát—do họ có quyền kiểm tra, phê duyệt hoặc quyền kiểm soát đối với các tài liệu, báo cáo kết quả kinh doanh và các thông tin công bố ra bên ngoài khác mà Futu nộp cho SEC Mỹ.