SEC訴訟リリース第26577号によると、コロラド地区連邦地方裁判所は6月26日、AI Financial Education Foundation Ltd.に対して欠席判決を下し、同社に1,182,254ドルの民事罰金の支払いを命じた。裁判所は同社に対し、1940年投資顧問法のセクション204(a)および207に違反することを永久に禁止し、Exempt Reporting AdviserとしてForm ADVを提出することを禁じた。
SECは、同社が2024年7月のForm ADV提出において、1,000万ドルの資産を運用している、デンバー都市圏のオフィススペースで運営している、私募投資ファンドに助言しているなど、重要な虚偽表示を行ったと主張した。調査官はこれらの主張のいずれも実証できなかった。また、同社はSECスタッフから要求された後、開示内容を裏付ける記録を提出しなかった。
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