A NFA proíbe permanentemente a Hardee Brothers, alegando que um investidor foi induzido ao erro em US$ 500.000 e que quase US$ 110.000 foram apropriados indevidamente

Em janeiro de 2026, a National Futures Association proibiu permanentemente a Hardee Brothers LLC e seu principal, Sidney Curtis Hardee, após alegar que a commodity pool operator enganou os reguladores sobre a aceitação de investidores externos e desviou quase US$ 110.000 dos fundos dos clientes. A investigação começou depois de uma reclamação de um investidor que investiu US$ 500.000 no fim de 2021, mas não conseguiu resgatar US$ 45.000 até 2024. A NFA constatou que, entre 2021 e 2025, a Hardee Brothers reportou falsamente aos reguladores que o pool continha apenas dinheiro próprio, sem investidores externos, apesar de ter aceitado fundos de clientes, inclusive os do reclamante. Registros bancários indicam que, após receber a transferência de US$ 500.000 em novembro de 2021, apenas US$ 360.000 foram transferidos para o commodity pool, enquanto aproximadamente US$ 30.000 foram pagos como taxa de indicação e quase US$ 110.000 teriam sido desviados para despesas pessoais e investimentos pela Hardee. No acordo, a Hardee Brothers deve solicitar a saída do quadro de membros da NFA e nunca mais poderá se reinscrever, enquanto Hardee fica permanentemente proibido de integrar ou se associar à NFA.
Isenção de responsabilidade: as informações nesta página podem ter origem em fontes terceiras e servem apenas como referência. Não representam as opiniões da Gate e não constituem orientação financeira, de investimentos ou jurídica. A negociação de ativos virtuais envolve alto risco. Não tome decisões baseando-se apenas nas informações desta página. Para mais detalhes, consulte a Isenção de responsabilidade.
Comentário
0/400
Sem comentários