A Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong vai incluir a Aurum Foundation na lista de plataformas de negociação de ativos virtuais “suspeitas”, alegadamente por atividades sem licença

A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong (SFC) anunciou a 23 de junho que incluiu a Aurum/Aurum Foundation (Fundação Aurum) na lista de plataformas de negociação de ativos virtuais suspeitas. A SFC afirmou que a empresa alegou ter sido registada em Hong Kong ao abrigo da Lei das Sociedades de Hong Kong, e disponibilizar no seu site serviços de negociação de ativos virtuais, contratos de futuros e instrumentos derivados, mas a empresa não está licenciada pela SFC, sendo indiciada a prática de atividades não licenciadas.

SFC de Hong Kong: Aurum não tem licença e é indiciada por atividades de negociação de ativos virtuais não licenciadas

（Fonte: site da SFC de Hong Kong）

De acordo com o comunicado oficial da SFC, as alegadas atividades não licenciadas da Aurum Foundation abrangem as seguintes áreas: disponibilizar no seu site serviços de negociação de ativos virtuais, contratos de futuros e instrumentos derivados, alegar ter efetuado registo comercial em Hong Kong ao abrigo da Lei das Sociedades, mas não ter obtido qualquer licença emitida pela SFC, nem ter obtido autorização de qualquer entidade licenciada. A declaração da SFC tem como objetivo alertar o público para os riscos legais e financeiros que podem surgir de transações realizadas por entidades não licenciadas.

Modelo de negócio da Aurum Foundation: sistema de recompensas “rendimento digital” por indicação

Com base na descrição na notícia, a Aurum Foundation posiciona-se como uma plataforma de tecnologia financeira que integra um sistema financeiro orientado por IA, trading algorítmico, serviços de negociação de criptomoedas e serviços bancários novos. A empresa é liderada pelo CEO Bryan Benson (ex-diretor da Binance), que afirma ligar bancos tradicionais e ativos digitais através de trading algorítmico, cartões de pagamento e tokens do ecossistema.

A plataforma depende fortemente da participação da comunidade, oferecendo recompensas baseadas em indicações ou um modelo de “rendimento digital”, e opera a nível global, com licenças comerciais adicionais em Dubai. A descrição acima provém da notícia, não constituindo acusações oficiais da SFC.

Aviso histórico da ASIC: a gestão internacional da Aurum já esteve na lista de empresas proibidas de negociar

（Fonte: site australiano MoneySmart do Governo）

De acordo com informações do site MoneySmart do Governo australiano, a “Aurum International Management” já esteve incluída na lista da ASIC de “empresas proibidas de negociar”, lista essa que já caducou. O MoneySmart avisa: a empresa não tem licença de funcionamento na Austrália e, além disso, terá feito chamadas proativas ou enviado emails para promover investimentos, aconselhamento de gestão de património, serviços de crédito ou de empréstimo, sem deter licenças de serviços financeiros australianos emitidas pela ASIC ou licenças de crédito, nem ter autorização de qualquer entidade licenciada.

O aviso mais recente do MoneySmart é independente da lista da ASIC que caducou, refletindo a posição de alerta regulatório em vigor.

Perguntas frequentes

Quais são os efeitos legais de a SFC ter incluído a Aurum na lista de plataformas suspeitas?

De acordo com o comunicado da SFC, a Aurum Foundation não está licenciada pela SFC e é indiciada por atividades não licenciadas. Ao incluí-la na lista de plataformas suspeitas de negociação de ativos virtuais, a SFC pretende alertar o público para os riscos associados. Em Hong Kong, disponibilizar ao público serviços de negociação de ativos virtuais sujeitos a regulação requer aprovação da SFC; as entidades sem licença que realizem este tipo de atividades podem enfrentar processos criminais.

As licenças comerciais da Aurum Foundation em Dubai e o aviso da SFC de Hong Kong são contraditórios?

De acordo com a notícia, a Aurum Foundation tem licenças comerciais adicionais em Dubai, mas isso não substitui a necessidade da sua licença da SFC para operar atividades reguladas em Hong Kong. As licenças emitidas por diferentes jurisdições são independentes e ter uma licença numa região não concede automaticamente a qualificação para operar legalmente noutra região. O aviso da SFC é específico para as suas atividades dentro de Hong Kong.

O que significa a caducidade da lista da ASIC australiana de “empresas proibidas de negociar”?

De acordo com a explicação do site MoneySmart do Governo australiano, a lista de proibição da ASIC já caducou, o que significa que a lista deixa de ser um registo oficial de proibições em vigor. No entanto, o site MoneySmart mantém os alertas relevantes, lembrando ao público que “Aurum International Management” não tem licença de funcionamento na Austrália. A lista caducada reflete registos de ações regulatórias passadas; o estado de conformidade atual deve ser verificado diretamente junto da ASIC.