Bank of America погоджується сплатити 7,5 мільйона доларів для врегулювання порушень SEC щодо подання SAR у Merrill

2026-06-30 20:42:31

За даними Комісії з цінних паперів та бірж США (SEC), Bank of America погодився сплатити 7,5 мільйона доларів для врегулювання звинувачень у тому, що його брокерська компанія Merrill Lynch не подала всі необхідні звіти про підозрілу діяльність (SARs) за період з квітня 2020 року по вересень 2024 року. SEC заявила, що проблема виникла через систему моніторингу транзакцій Merrill, яка використовувала поріг оцінки ризику від 1 до 20; події нижче порогу не розслідувалися на предмет потенційного подання SAR, хоча внутрішні перевірки згодом виявили, що деякі з них мали бути подані. Bank of America заявив, що змінив методологію оцінки системи в грудні 2023 року та співпрацював з регуляторами протягом усього розслідування.

Переглянути джерело

Застереження: інформація на цій сторінці може походити зі сторонніх джерел і надається виключно для ознайомлення. Вона не відображає позицію чи думку Gate і не є фінансовою, інвестиційною чи юридичною консультацією. Торгівля віртуальними активами пов’язана з високим ризиком. Будь ласка, не покладайтеся лише на інформацію з цієї сторінки під час прийняття рішень. Детальніше дивіться у Застереженні.

Пов’язані новини

2год тому

Clarity Act проходить через комітет Сенату 15–9, але стикається з процедурними перешкодами, оскільки залишилося лише 20 сесійних днів.

4год тому

SEC США запрошує коментарі громадськості щодо нових ETF на тлі зростаючого інтересу до криптовалютних та блокчейн-продуктів

7год тому

CLARITY Act стикається з перешкодами в Сенаті; ймовірність ухвалення знижується до 48% до кінця року, порівняно з 70%

9год тому

Лідери Сенату наполягають на голосуванні за CLARITY Act у липні, для досягнення порогу в 60 голосів їм потрібно 7 демократів.

06-29 18:02

Федеральний суд зобов'язав Mercer сплатити 10,3 мільйона австралійських доларів за роки невиконання вимог щодо звітування про порушення.

Поглиблений аналіз