NFA накладає санкції на Marex Spectron за порушення залучення клієнтів у США

Комітет з ділової поведінки Національної ф'ючерсної асоціації (NFA) виніс рішення щодо Marex Spectron International Limited після перевірки в червні 2024 року, яка виявила, що лондонський вступний брокер дозволив 14 особам пропонувати або приймати замовлення від клієнтів зі США без належної реєстрації. Порушення сталися між 1 лютого та 30 квітня 2024 року, коли незареєстровані брокери в енергетичному відділі фірми здійснили приблизно 75 угод для 20 клієнтів зі США. Цей дисциплінарний захід є повторним порушенням для Marex Spectron, яка в лютому 2022 року врегулювала подібну справу та сплатила штраф у розмірі 250 тис. доларів після того, як перевірка NFA у 2020 році виявила 18 осіб, які займалися незареєстрованою діяльністю з пропонування.

Перевірка NFA в червні 2024 року виявила 14 незареєстрованих брокерів

Перевірка NFA, яка розпочалася в червні 2024 року, виявила, що Marex Spectron дозволила 14 брокерам пропонувати або приймати замовлення від клієнтів зі США без реєстрації як асоційованих осіб NFA та пов'язаних осіб Комісії з торгівлі товарними ф'ючерсами. Усі 14 осіб працювали в енергетичному відділі фірми, причому 13 – у лондонському офісі, а один – у Дубаї. Ці 14 брокерів становили приблизно 40% брокерів лондонського енергетичного відділу Marex Spectron. За даними NFA, ці особи здійснили приблизно 75 угод для 20 клієнтів зі США у період з 1 лютого по 30 квітня 2024 року.

Порушення реєстрації Marex Spectron стосувалися енергетичного відділу

У скарзі стверджувалося, що той самий бізнес-підрозділ, який фігурував у дисциплінарній справі 2022 року, знову опинився в центрі порушень реєстрації. NFA перевірила установчі документи, письмові угоди, підтвердження угод та інші матеріали для визначення місцезнаходження клієнтів. Документи показали, що клієнтами були корпорації або інші юридичні особи, створені за законодавством США, а також суб'єкти, які мали основне місце діяльності у Сполучених Штатах. NFA навела торговий реєстр від 4 березня 2024 року, який показує, що один лондонський брокер здійснив угоду CFD на нафту з клієнтом зі списку клієнтів Marex Spectron зі США. Підтвердження угоди фірми вказувало цього клієнта як покупця, а документ про товариство з обмеженою відповідальністю від вересня 2022 року описував клієнта як активне ТОВ штату Іллінойс зі штаб-квартирою в Чикаго.

Врегулювання лютого 2022 року не запобігло повторним порушенням

У лютому 2022 року Комітет з ділової поведінки NFA видав скаргу проти Marex Spectron після того, як перевірка 2020 року виявила, що 18 осіб пропонували або приймали замовлення від клієнтів зі США, не будучи асоційованими особами NFA та зареєстрованими пов'язаними особами. Marex Spectron врегулювала цю справу та сплатила штраф у розмірі 250 тис. доларів. Нова скарга стверджувала, що частина діяльності, виявленої під час перевірки в червні 2024 року, стосувалася тих самих клієнтів зі США, які були раніше ідентифіковані під час перевірки 2020 року. Одна особа вже була ідентифікована NFA під час перевірки 2020 року, і хоча Marex Spectron тоді заявила, що зареєстрована пов'язана особа буде обробляти бізнес цього співробітника з клієнтами зі США, фірма пізніше визнала під час перевірки 2024 року, що співробітник здійснив понад 50 угод для клієнтів зі США з червня 2021 року по червень 2024 року, все ще не будучи зареєстрованим у необхідному статусі.

NFA звинувачує Marex Spectron у недоліках нагляду

Скарга звинувачувала Marex Spectron у порушенні Правила NFA 301(b), яке забороняє особі бути асоційованою з членом NFA, якщо ця особа не зареєстрована як асоційована особа NFA або не є членом NFA. Фірму також звинуватили у порушенні Правила дотримання NFA 2-9(a), яке вимагає від членів ретельно контролювати співробітників та агентів у їхній діяльності з товарними інтересами. NFA заявила, що Marex Spectron знала або мала знати з результатів перевірки 2020 року та пов'язаної скарги 2022 року, що вона зобов'язана дотримуватися вимог NFA щодо реєстрації асоційованих осіб. Регулятор стверджував, що фірма не змогла належним чином усунути недоліки, які призвели до попередньої дисциплінарної справи, або впровадити ефективні процедури та заходи контролю, щоб запобігти повторенню подібних порушень. Справу зареєстровано як NFA Case No. 25-BCC-008.

Поширені запитання

Що виявила NFA під час перевірки Marex Spectron у червні 2024 року? Перевірка NFA у червні 2024 року виявила, що Marex Spectron дозволила 14 особам у своєму енергетичному відділі пропонувати або приймати замовлення від клієнтів зі США без реєстрації як асоційованих осіб NFA та пов'язаних осіб CFTC. Ці особи, які працювали в офісах у Лондоні та Дубаї, здійснили приблизно 75 угод для 20 клієнтів зі США у період з 1 лютого по 30 квітня 2024 року.

Чому NFA вважала порушення Marex Spectron особливо тривожними? NFA вважала порушення особливо тривожними, оскільки вони були повторним правопорушенням. У лютому 2022 року Marex Spectron врегулювала подібну справу, що стосувалася 18 незареєстрованих осіб, і сплатила штраф у розмірі 250 тис. доларів після перевірки NFA у 2020 році. Регулятор стверджував, що фірма не змогла належним чином усунути недоліки або впровадити ефективні заходи контролю, щоб запобігти повторенню подібних порушень.

Які звинувачення NFA висунула проти Marex Spectron? NFA звинуватила Marex Spectron у порушенні Правила NFA 301(b), яке забороняє особі бути асоційованою з членом NFA без належної реєстрації, та Правила дотримання NFA 2-9(a), яке вимагає від членів ретельно контролювати співробітників та агентів у їхній діяльності з товарними інтересами. Справу зареєстровано як NFA Case No. 25-BCC-008.