Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) подала пропоновані часткові судові рішення проти Девіда Кушнера та La Mancha Funding Corp. 1 липня 2026 року у справі про шахрайство з цінними паперами, яка стосується майже двох десятків інвесторів та приблизно 2,14 мільйона доларів нібито незаконно привласнених коштів. Кушнер, мешканець Бока-Ратона, президент і єдиний власник La Mancha, погодився на ці рішення за умови затвердження судом, повідомляє SEC. Справа випливає з тверджень, що Кушнер і La Mancha залучили приблизно 10,49 мільйона доларів від інвесторів через членські частки в товариствах з обмеженою відповідальністю, роблячи суттєві викривлення щодо використання коштів, зокрема беручи нерозкриті комісії та перенаправляючи гроші інвесторів на особисті витрати, такі як Mercedes Benz та оренда в Гемптоні. Оригінальну скаргу SEC було подано 21 листопада 2024 року, а Кушнер раніше визнав себе винним у паралельній кримінальній справі, ініційованій Офісом окружного прокурора округу Нью-Йорк. Пропоновані рішення назавжди заборонять Кушнеру та La Mancha порушувати законодавство про цінні папери в майбутньому, а грошові санкції, включаючи повернення незаконно отриманих коштів і цивільні штрафи, будуть визначені пізніше Окружним судом США Південного округу Нью-Йорка.
SEC стверджує про незаконне привласнення 2,14 мільйона доларів з коштів інвесторів
Оригінальна скарга SEC стверджувала, що Кушнер і La Mancha залучили приблизно 10,49 мільйона доларів від інвесторів через членські частки в серії товариств з обмеженою відповідальністю. Інвестиційна пропозиція ґрунтувалася на короткострокових позиках позичальникам, включаючи спортивних агентів і професійних спортсменів, згідно з SEC. Інвесторам повідомляли, що їхні кошти будуть використані для цих позик, а виплати повернуться до ТОВ та інвесторам.
Натомість SEC стверджувала, що Кушнер і La Mancha зробили суттєві викривлення щодо того, як використовувалися кошти інвесторів, зокрема брали собі нерозкриті комісії за оформлення та брокерські комісії. SEC заявила, що Кушнер привласнив кошти інвесторів, зокрема суму основного боргу, яку позичальники вже повернули і яка, як повідомляли інвесторам, мала бути розподілена назад до ТОВ та інвесторам.
Згідно зі скаргою, Кушнер використовував привласнені кошти та нерозкриті комісії для оплати особистих витрат, включаючи рахунки за кредитними картками, навчання дитини в коледжі, членські внески в заміському клубі, Mercedes Benz та орендований будинок у Гемптоні.
SEC вимагає постійних заборон та визначення грошових санкцій
Пропоновані рішення назавжди заборонять Кушнеру та La Mancha порушувати антишахрайські положення Закону про цінні папери, Закону про біржі та Закону про інвестиційних радників. SEC також вимагає заборони для Кушнера бути посадовою особою або директором публічної компанії. Пропонована заборона, заснована на поведінці, також обмежить майбутню діяльність, пов’язану з подібними правопорушеннями.
Грошова частина справи залишається відкритою. Суд ще не визначив, скільки Кушнер і La Mancha можуть мати сплатити в якості повернення коштів, відсотків до судового рішення або цивільних штрафів. SEC заявила, що повернення коштів, цивільні штрафи та інші фінансові заходи будуть визначені пізніше Окружним судом США Південного округу Нью-Йорка.
Кушнер визнав себе винним у паралельній кримінальній справі
SEC заявила, що Кушнер раніше визнав себе винним у паралельній кримінальній справі, ініційованій Офісом окружного прокурора округу Нью-Йорк. Кримінальне обвинувачення інкримінувало Кушнеру п’ять пунктів крадіжки великого розміру другого ступеня, один пункт крадіжки великого розміру третього ступеня та один пункт шахрайської схеми першого ступеня.
Визнання вини зміцнює позиції регулятора, оскільки цивільний позов SEC просувається до постійних заборон і подальших грошових компенсацій, тоді як кримінальна справа вже призвела до визнання провини.
Справа підкреслює ризики приватних пропозицій цінних паперів
Ця справа є прикладом ризиків, з якими стикаються інвестори в приватних пропозиціях цінних паперів, особливо коли кошти об’єднуються через структури ТОВ і контролюються одним радником або спонсором. Приватні пропозиції часто передбачають менше публічного розкриття інформації, ніж лістингові цінні папери, що ускладнює проведення належної перевірки інвесторами. Коли радник контролює як інвестиційний інструмент, так і рух коштів, нерозкриті комісії та конфлікти інтересів можуть стати центральними питаннями захисту інвесторів.
Справа SEC також показує, чому потоки погашення мають значення. Навіть якщо базові позики є реальними, інвестори все одно можуть постраждати, якщо виплати позичальників будуть перенаправлені до того, як дійдуть до інвестиційних інструментів, які повинні були їх отримати.
Інвестиційні радники мають обов’язки перед своїми клієнтами та інвесторами. Якщо радник бере комісії, які не були розкриті, або перенаправляє кошти інвесторів для особистого використання, це може стати шахрайством з цінними паперами, оскільки інвестори приймали рішення на основі неповної або неправдивої інформації. У цій справі SEC стверджувала про порушення Розділу 17(a) Закону про цінні папери, Розділу 10(b) Закону про біржі та Правила 10b-5, а також положень Закону про інвестиційних радників.
Поширені запитання (FAQ)
Що подала SEC проти Девіда Кушнера 1 липня 2026 року?
SEC подала пропоновані часткові судові рішення проти Девіда Кушнера та La Mancha Funding Corp. у справі про шахрайство з цінними паперами, яка стосується майже двох десятків інвесторів та приблизно 2,14 мільйона доларів нібито незаконно привласнених коштів. Кушнер погодився на ці рішення за умови затвердження судом.
Як Кушнер нібито використовував гроші інвесторів?
Згідно зі скаргою SEC, Кушнер використовував привласнені кошти та нерозкриті комісії для оплати особистих витрат, включаючи рахунки за кредитними картками, навчання дитини в коледжі, членські внески в заміському клубі, Mercedes Benz та орендований будинок у Гемптоні.
Які штрафні санкції SEC вимагає проти Кушнера?
Пропоновані рішення назавжди заборонять Кушнеру та La Mancha порушувати законодавство про цінні папери в майбутньому та накладуть на Кушнера заборону бути посадовою особою або директором. Грошові санкції, включаючи повернення коштів та цивільні штрафи, ще не визначені та будуть визначені пізніше Окружним судом США Південного округу Нью-Йорка.
