FINRA Trục xuất công ty môi giới Reid & Rudiger sau khi tỷ lệ chi phí-trên-vốn-chủ (cost-to-equity) tăng 111% buộc khách hàng chịu lỗ

Theo hành động thực thi của FINRA, cơ quan quản lý đã trục xuất công ty môi giới Reid & Rudiger và cấm vĩnh viễn hai đồng sáng lập của công ty là Clifford Reid và Edward Rudiger Jr. Quyết định được đưa ra sau khi kết luận rằng chiến lược giao dịch khối lượng cao của công ty đã tạo ra khoảng 2,7 triệu đô la Mỹ thiệt hại cho khách hàng trong khi chỉ tạo ra 2 triệu đô la Mỹ tiền hoa hồng trong gần 6 năm. FINRA xác định rằng hiệu quả kinh tế của chiến lược này về bản chất không tương thích với lợi ích của khách hàng, với một số tài khoản cần mức lợi suất được quy đổi theo năm vượt quá 111% chỉ để hòa vốn. Một tài khoản được cơ quan quản lý nêu ra đã lỗ hơn 400 nghìn đô la Mỹ, trong khi một tài khoản khác chịu lỗ vượt quá 345 nghìn đô la Mỹ. Hai giám sát viên tại công ty cũng bị đình chỉ vì không phát hiện và điều tra hành vi sai phạm.
Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Thông tin trên trang này có thể đến từ các nguồn bên thứ ba và chỉ mang tính chất tham khảo. Thông tin này không phản ánh quan điểm hoặc ý kiến của Gate và không cấu thành bất kỳ lời khuyên tài chính, đầu tư hoặc pháp lý nào. Giao dịch tài sản ảo tiềm ẩn rủi ro cao. Vui lòng không chỉ dựa vào thông tin trên trang này khi đưa ra quyết định. Để biết thêm chi tiết, vui lòng xem Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm.
Bình luận
0/400
Không có bình luận