Jay Lucas, cựu ứng viên thống đốc bang New Hampshire và là nhân vật chính trị thuộc Đảng Cộng hòa, đã nhận tội tại Tòa án Quận Hoa Kỳ khu vực phía Nam New York vì vận hành một kế hoạch lừa đảo đầu tư trị giá 50 triệu USD. Bộ Tư pháp Hoa Kỳ cáo buộc Lucas đã biển thủ tiền của nhà đầu tư thông qua ba quỹ đầu tư tư nhân do công ty của ông, Lucas Brand Equity, LLC, kiểm soát; ông dùng vốn huy động từ nhà đầu tư mới để trả cho các nhà đầu tư trước đó trong khi chuyển hướng hàng triệu USD cho các chi phí cá nhân, hoạt động chính trị và doanh nghiệp chăm sóc da xa xỉ của vợ ông. Công tố viên cho biết Lucas đã nói dối nhà đầu tư rằng tiền của họ sẽ tài trợ cho các công ty chăm sóc sức khỏe và thể chất giai đoạn đầu, nhưng trên thực tế ông dùng tài sản của quỹ như một nguồn tài trợ cá nhân. Vụ án cho thấy sự giám sát liên tục của liên bang đối với các cố vấn đầu tư hoạt động ngoài yêu cầu đăng ký của SEC và bị cáo buộc vi phạm nghĩa vụ ủy thác đối với khách hàng.
Lucas đã nhận tội với bốn cáo buộc lừa đảo cấp liên bang
Theo Bộ Tư pháp Hoa Kỳ, Jay Lucas đã nhận tội đối với các tội: lừa đảo chứng khoán, lừa đảo qua chuyển tiền (wire fraud), rửa tiền và lừa đảo cố vấn đầu tư. Công tố viên cáo buộc Lucas đã biển thủ tiền nhà đầu tư thông qua ba quỹ đầu tư tư nhân mà ông kiểm soát, dùng vốn của nhà đầu tư mới để trả cho các nhà đầu tư trước đó trong khi chuyển hướng hàng triệu USD cho các chi phí cá nhân và các lợi ích kinh doanh không được công bố. Mặc dù Lucas không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Hoa Kỳ (SEC) với tư cách là một cố vấn đầu tư, công tố viên lập luận rằng ông vẫn hành xử như một người và do đó phải có nghĩa vụ ủy thác đối với khách hàng. Phiên tuyên án hiện dự kiến vào ngày 12 tháng 11.
Nhà đầu tư được hứa hẹn cổ phần trong các công ty đang nổi lên
Theo hồ sơ tòa án, Lucas bắt đầu huy động vốn vào năm 2017 thông qua ba quỹ đầu tư do công ty cổ phần tư nhân của ông, Lucas Brand Equity, LLC, quản lý. Ông bị cáo buộc đã nói với nhà đầu tư rằng tiền của họ sẽ tài trợ cho các khoản đầu tư vào các doanh nghiệp chăm sóc sức khỏe và thể chất giai đoạn đầu cùng các thương hiệu tiêu dùng khác có tiềm năng tăng trưởng mạnh. Công tố viên liên bang cho biết các tuyên bố đó là sai sự thật. Thay vì quản lý quỹ chỉ vì lợi ích của nhà đầu tư, Lucas bị cáo buộc đã coi tài sản của quỹ như một nguồn tài trợ cá nhân, dùng tiền của khách hàng để trang trải nghĩa vụ cấp dưỡng, tiền thuê nhà ở, chi phí tư vấn chính trị và các khoản hoàn trả cho nhà đầu tư trước đó theo cấu trúc mà công tố viên mô tả giống mô hình Ponzi.
Lucas bịa đặt bằng cấp chuyên nghiệp để thu hút vốn
Theo Bộ Tư pháp, Lucas cũng phóng đại lý lịch chuyên nghiệp khi tiếp thị các quỹ đầu tư. Ông tuyên bố đã đồng sáng lập một công ty cổ phần tư nhân nổi tiếng, điều mà công tố viên cho là không đúng. Luật sư của công ty đó, theo báo cáo, sau đó đã gửi yêu cầu ngừng và hủy (cease-and-desist) liên quan đến tuyên bố này. Công tố viên liên bang cho rằng những “bằng cấp” sai sự thật đó giúp tạo dựng uy tín với các nhà đầu tư tiềm năng, những người tin rằng Lucas có kinh nghiệm sâu rộng trong lĩnh vực cổ phần tư nhân và có quyền tiếp cận các cơ hội đầu tư hấp dẫn.
Tài sản quỹ được dùng để trang trải chi phí cá nhân và hoạt động chính trị
Bản cáo trạng mô tả việc sử dụng tiền của nhà đầu tư cho mục đích cá nhân rất rộng. Ngoài việc chi trả các nghĩa vụ tài chính cá nhân, công tố viên cho biết Lucas đã chỉ đạo phân bổ một lượng vốn đáng kể cho các dự án không liên quan đến chiến lược đầu tư được trình bày với khách hàng. Trong các khoản chi đó có việc mua lại một tờ báo địa phương ở New Hampshire. Theo các tài khoản được công khai dẫn lại mà công tố viên trích dẫn, sau khi Lucas mua lại, nhân viên sau đó cáo buộc tòa soạn gặp khó khăn về tài chính, với các hóa đơn chưa được thanh toán và vấn đề về lương bổng. Các nhà điều tra cũng cáo buộc Lucas đã dùng tiền nhà đầu tư để tài trợ các dịch vụ tư vấn chính trị liên quan đến các hoạt động công khai của ông.
Công ty chăm sóc da của vợ nhận 40% khoản đầu tư trong danh mục
Một trong những cáo buộc quan trọng nhất liên quan đến Immunocologie, công ty chăm sóc da xa xỉ do vợ Lucas, Karen Ballou, điều hành. Theo công tố viên, khoảng 40% số tiền mà các công ty trong danh mục thực sự nhận được từ các quỹ đầu tư của Lucas cuối cùng đã chảy vào lĩnh vực chăm sóc da, bất chấp doanh thu hạn chế và lịch sử thua lỗ trong hoạt động. Phần lớn khoản chi đó, theo cáo buộc, đã tài trợ cho các hoạt động marketing, bao gồm các sự kiện quảng bá và các chuyến đi tới khu nghỉ dưỡng hạng sang nhằm tăng mức độ nhận biết thương hiệu. Bộ Tư pháp cũng cáo buộc Lucas cấu trúc khoản đầu tư sao cho công ty quản lý của ông, chứ không phải chính các quỹ đầu tư, nhận quyền sở hữu chi phối đối với doanh nghiệp. Kết quả là Lucas bị cáo buộc đã thu về lợi ích kinh tế từ khoản đầu tư trong khi các nhà đầu tư không hề hay biết đã tài trợ cho một công ty mà họ không nắm giữ bất kỳ lợi ích sở hữu tương ứng nào. Công tố viên tiếp tục cáo buộc rằng Lucas không bao giờ công bố xung đột lợi ích phát sinh này cho khách hàng.
Nhân viên nêu lo ngại nội bộ về các mẫu chi tiêu
Việc sử dụng sai tiền nhà đầu tư bị cáo buộc cũng ảnh hưởng đến hoạt động hằng ngày trong công việc đầu tư của Lucas. Theo hồ sơ tòa án, các lần chuyển hướng vốn lặp đi lặp lại khiến quỹ bị thiếu vốn và không thể đáp ứng các chi phí vận hành thường nhật, bao gồm tiền lương của nhân viên. Công tố viên liên bang trích dẫn các trao đổi nội bộ trong đó nhân viên đặt câu hỏi về chi tiêu của Lucas và mô tả một số giao dịch có thể là lừa đảo hoặc vi phạm pháp luật, đồng thời bày tỏ lo ngại về việc nêu ý kiến phản đối vì khả năng bị trả đũa.
Tổng án tù tối đa 65 năm trên bốn tội danh
Lucas nhận tội theo một tội danh cho mỗi loại: lừa đảo chứng khoán, lừa đảo qua chuyển tiền, rửa tiền và lừa đảo cố vấn đầu tư. Các cáo buộc lừa đảo chứng khoán, lừa đảo qua chuyển tiền và rửa tiền mỗi cáo buộc đều có mức án tù tối đa là 20 năm, trong khi tội danh lừa đảo cố vấn đầu tư có mức án tối đa là năm năm. Phiên tuyên án hiện dự kiến vào ngày 12 tháng 11.
Truy tố của DOJ củng cố chuẩn mực ủy thác đối với cố vấn đầu tư
Vụ truy tố minh họa một trong những nguyên tắc cốt lõi đứng sau quy định chứng khoán của Mỹ: các cố vấn đầu tư phải đặt lợi ích của khách hàng lên trước lợi ích của chính mình. Dù đã đăng ký với SEC hay hoạt động trong một vai trò tạo ra nghĩa vụ ủy thác, các cố vấn được kỳ vọng phải công bố các xung đột lợi ích, mô tả chính xác chiến lược đầu tư và chỉ sử dụng tài sản của khách hàng cho các mục đích đầu tư được ủy quyền. Theo Bộ Tư pháp, thay vào đó Lucas chuyển hướng tiền của nhà đầu tư để hỗ trợ tài chính cá nhân, các dự án kinh doanh không liên quan và lợi ích thương mại của gia đình, trong khi vẫn tiếp tục tìm kiếm nhà đầu tư mới bằng các tuyên bố gây hiểu nhầm. Lời nhận tội đưa tiến trình tố tụng hình sự đến chấm dứt, dù việc tuyên án sau đó trong năm sẽ quyết định các hình phạt mà Lucas phải đối mặt cho một kế hoạch kéo dài nhiều năm mà công tố viên mô tả là đã biển thủ khoảng 50 triệu USD từ nhà đầu tư.
Câu hỏi thường gặp
Jay Lucas đã nhận tội với những cáo buộc nào tại tòa án liên bang?
Jay Lucas đã nhận tội tại Tòa án Quận Hoa Kỳ khu vực phía Nam New York đối với các tội: lừa đảo chứng khoán, lừa đảo qua chuyển tiền, rửa tiền và lừa đảo cố vấn đầu tư. Bộ Tư pháp Hoa Kỳ cáo buộc ông đã biển thủ tiền của nhà đầu tư thông qua ba quỹ đầu tư tư nhân do công ty của ông, Lucas Brand Equity, LLC, kiểm soát.
Công tố viên cáo buộc Lucas đã biển thủ bao nhiêu tiền của nhà đầu tư?
Công tố viên mô tả một kế hoạch kéo dài nhiều năm đã biển thủ khoảng 50 triệu USD từ nhà đầu tư. Theo Bộ Tư pháp, Lucas dùng vốn của nhà đầu tư mới để trả cho các nhà đầu tư trước đó trong khi chuyển hướng hàng triệu USD cho các chi phí cá nhân, hoạt động chính trị và công ty chăm sóc da xa xỉ của vợ ông, Immunocologie.
Khi nào Jay Lucas dự kiến được tuyên án?
Phiên tuyên án hiện dự kiến vào ngày 12 tháng 11. Các cáo buộc lừa đảo chứng khoán, lừa đảo qua chuyển tiền và rửa tiền mỗi cáo buộc đều có mức án tù tối đa là 20 năm, trong khi tội danh lừa đảo cố vấn đầu tư có mức án tối đa là năm năm.
