財新網が7月14日に報じたところによると、ある投資家が米国ニューヨーク南部連邦地方裁判所に、富途控股（NASDAQ: FUTU）を被告とする証券集団訴訟を提起した。訴訟は、米国《1934年証券取引法》にある証券詐欺および支配人の責任に関する規定違反を理由としており、被告には富途控股および創業者兼董事長兼CEOの李華（Leaf Li）、CFOの陳宇が含まれる。訴訟では、同社の株価が約32%下落したと主張している。
集団訴訟期間 2023年5月24日から2026年5月27日まで
KSF法律事務所のニュースリリースによると、集団訴訟の対象は、2023年5月24日から2026年5月27日まで（初日と最終日を含む）に富途控股の証券を購入またはその他の方法で取得した投資家である。なお、この集団訴訟のリード・プラテクターを務めたい場合は、2026年8月25日までに裁判所へ申請する必要がある。
本件は現在、ニューヨーク南部連邦地方裁判所で審理中で、事件番号は26-cv-05453。KSF法律事務所は、ルイジアナ州前州検事総長のCharles C. Foti IIがパートナーを務めており、同事務所は昨年、獲得した補償総額が評価され、全米トップ10の証券訴訟弁護士事務所の1つにランクされた。
訴訟の具体的な主張：中華人民共和国のライセンスを取得せずに継続して越境業務を行い、財務実績を誇大表示
KSF法律事務所のニュースリリースによると、訴訟で問題にされている虚偽および誤導的な陳述ならびに欠落には、次のものが含まれる。
中国の規制要件を遵守していない：会社が必要なライセンスまたは承認を取得しておらず、継続して中国本土で越境証券業務、公募ファンド販売および先物業務を実施している
重大な処罰リスクに直面：上記の行為により、会社は違法収益の追徴を含む処罰を受ける可能性が非常に高い
財務実績が誇大表示されている：上記の問題により、会社の財務実績が誇大に表示されている
対外開示が誤導的：被告による会社の業務、運営および見通しに関する前向きな陳述は重大な誤導性があり、または合理的な根拠を欠いている
李華と陳宇は個人の被告として名指しされており、主な理由は、両者が富途による米国SECへの提出書類、業績発表、およびその他の対外開示について、審査・承認または支配権を有していたためである。
背景：中国で185億元人民元の罰金、SECがオプションのインサイダー取引を調査
報道によると、今回の集団訴訟には複数の背景事象がある：
・中国の規制当局が、中国本土の投資家に対して無ライセンスで越境証券取引サービスを提供したことを理由に、富途に約18.5億元人民元の罰金を科した。富途の株価は急落し、創業者の李華は単日で資産の約17億米ドルを失った；
・米国SECが、マーケットメイカーであるSusquehannaに対する告発について調査を進めている。対象は、中国の規制当局が2026年5月22日に打撃措置を発表する前に、正体不明の取引当事者がUp Fintech（虎証券の親会社）関連の米国上場株式オプションを大量に買い入れていた件；
・米国の裁判所は、申請を受けて、疑いのある関連口座の富途およびUp Fintechプラットフォーム上の資産を凍結し、召喚状によって口座保有者の身元を開示することを認めた。
よくある質問
富途控股集団訴訟の中核的な主張は何ですか？
KSF法律事務所のニュースリリースによると、訴訟は、富途控股が中国に必要なライセンスを取得していないにもかかわらず、継続して中国本土で越境証券・公募ファンド販売・先物業務を行ったため、財務実績が誇大に表示され、対外開示が重大な誤導性を持ち、米国《1934年証券取引法》の証券詐欺および支配人責任に関する規定に違反したと主張している。
集団訴訟に参加したい投資家は、いつ申請する必要がありますか？
KSF法律事務所のニュースリリースによると、集団訴訟の対象期間は2023年5月24日から2026年5月27日までで、この期間に富途の証券を購入した投資家が対象となる。リード・プラテクターを務めたい場合は、2026年8月25日までに裁判所へ申請する必要がある。
富途控股の創業者CEOである李華が個人の被告にされているのはなぜですか？
訴訟書類によると、李華とCFOの陳宇は個人の被告に含まれており、主な理由は、両者が富途による米国SECへの提出書類、業績発表、およびその他の対外開示について審査・承認または支配権を有していたためであり、支配人責任の構成要件に該当するとしている。
