SECが投資家向け書類の電子交付をデフォルトにすることを提案――60日間のコメント期間が開始

米国証券取引委員会(SEC)は本日、規制文書を投資家に送付する際の手段として、現在の紙ベースのシステムに代えて、電子的な送達をデフォルト(基本)手法にすることを提案しました。提案されているRegulation E-Delivery(規則E-デリバリー)では、発行体、ブローカーディーラー、投資助言業者は、事前に投資家の同意を取得しなくても、開示書類を電子的に提供できる一方で、投資家は紙の写しを無償で受け取る権利を保持します。

この提案は、目論見書、委任状勧誘(プロキシ)声明、取引確認書、アドバイザーブロシュアなど、幅広い書類に適用されます。個人の財務情報を含む機微な書類については、企業はデータをメールで直接送るのではなく、セキュアな電子通知を提供することになります。現在、紙の連絡を受け取っている既存の投資家は、デジタル送達への移行前に2回の事前通知を受け取ることになり、それによりオプトアウト(受け取り拒否)できます。SECは、官報への掲載後、60日間のパブリックコメント(公募意見)期間を開始しました。

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