Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đã đệ đơn các cáo buộc được giải quyết một phần đối với Zan Shaikh, một cư dân bang Florida, và công ty của ông là Mining Automatic, liên quan đến một kế hoạch khai thác tiền điện tử bị cáo buộc đã huy động khoảng 22 triệu USD từ hơn 380 nhà đầu tư. Cơ quan này cáo buộc rằng Shaikh và Mining Automatic đã hứa với nhà đầu tư mức lợi nhuận hàng tháng được đảm bảo từ một hoạt động khai thác tài sản tiền điện tử được cho là có thể diễn ra trong khoảng từ Tháng 6 năm 2023 đến Tháng 5 năm 2025, nhưng hoạt động đó không thể tạo ra các khoản lợi nhuận như cam kết. Theo đơn khiếu nại của SEC, chỉ khoảng 13% số tiền của nhà đầu tư được dùng cho các chi phí gắn với hoạt động khai thác tiền điện tử bị cáo buộc, trong khi phần còn lại bị cáo buộc dùng để chi marketing, chi phí cá nhân của Shaikh và các chi phí kinh doanh không liên quan. Các cáo buộc này tiếp tục bổ sung vào một mô thức thực thi quen thuộc của SEC nhắm vào các sản phẩm đầu tư tiền điện tử lợi suất cao được quảng bá gắn với khai thác, staking hoặc hạ tầng tự động, với bằng chứng yếu về tính khả thi của hoạt động kinh doanh nền tảng.
SEC Files Charges Against Mining Automatic and Zan Shaikh
SEC cáo buộc rằng Shaikh và Mining Automatic đã đưa ra những thông tin sai lệch về kinh nghiệm, chuyên môn, thành tích, việc sử dụng tiền của nhà đầu tư, trạng thái của các hoạt động khai thác, và lý do khiến các khoản thanh toán hàng tháng không được thực hiện đúng hạn. Đơn khiếu nại nêu rằng Shaikh và Mining Automatic đã thu vào ít nhất 20 triệu USD nhiều hơn so với số tiền mà họ đã hoàn trả cho các nhà đầu tư. Cơ quan này cho biết tiền của nhà đầu tư chủ yếu được dùng cho marketing để tuyển thêm nhà đầu tư, chi phí cá nhân của Shaikh và các chi phí kinh doanh không liên quan, thay vì hoạt động khai thác mà các nhà đầu tư được cho là sẽ tạo ra lợi nhuận.
Đơn khiếu nại cáo buộc Shaikh và Mining Automatic vi phạm Đạo luật Chứng khoán năm 1933 và Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934. Khiếu nại của SEC tập trung vào khoảng cách giữa những gì nhà đầu tư bị cáo buộc được thông báo và cách thức mà số tiền được cho là đã được sử dụng.
Alleged Fund Misuse and Return Gap
Theo đơn khiếu nại, hoạt động này không thể tạo ra các khoản lợi nhuận đã được hứa hẹn. SEC cho biết chỉ khoảng 13% số tiền của nhà đầu tư được dùng cho các chi phí liên quan đến hoạt động khai thác tiền điện tử bị cáo buộc. Cơ quan này cáo buộc rằng tiền của nhà đầu tư chủ yếu được dùng cho marketing để tuyển thêm nhà đầu tư, chi phí cá nhân của Shaikh và các chi phí kinh doanh không liên quan, thay vì hoạt động khai thác mà các nhà đầu tư được cho là sẽ tạo ra lợi nhuận.
Đơn khiếu nại cũng nêu rằng Shaikh và Mining Automatic đã thu vào ít nhất 20 triệu USD nhiều hơn so với số tiền mà họ đã hoàn trả cho các nhà đầu tư. Cơ quan này cáo buộc rằng Shaikh và Mining Automatic đã đưa ra những thông tin sai lệch về kinh nghiệm, chuyên môn, thành tích, việc sử dụng tiền của nhà đầu tư, trạng thái của các hoạt động khai thác và lý do khiến các khoản thanh toán hàng tháng không được thực hiện đúng hạn.
Partial Settlement Terms and Legal Framework
SEC đã đệ đơn các cáo buộc được giải quyết một phần, có nghĩa là Shaikh và Mining Automatic đã đồng ý với các phán quyết có tác dụng ngăn vĩnh viễn họ khỏi các hành vi vi phạm trong tương lai đối với những điều khoản luật chứng khoán được nêu trong đơn khiếu nại. Đơn khiếu nại cáo buộc họ vi phạm Đạo luật Chứng khoán năm 1933 và Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934.
Lệnh cấm vĩnh viễn sẽ hạn chế các hành vi trong tương lai, nhưng không tự nó giải quyết mọi hệ quả của vụ việc. Thỏa thuận giải quyết một phần cũng để nguyên các cáo buộc trong đơn khiếu nại như hồ sơ công khai chính về quan điểm của cơ quan này. SEC đang định hình các hành vi là một vụ lừa đảo nhà đầu tư được xây dựng quanh các tuyên bố về khai thác tiền điện tử, việc bị cáo buộc sử dụng sai mục đích tiền, và các thông tin sai về khả năng của doanh nghiệp trong việc thực hiện các khoản thanh toán hàng tháng.
FAQ
SEC đã cáo buộc gì đối với Mining Automatic và Zan Shaikh?
SEC cáo buộc rằng Zan Shaikh và Mining Automatic đã hứa với nhà đầu tư mức lợi nhuận hàng tháng được đảm bảo từ một hoạt động khai thác tài sản tiền điện tử được cho là có thể diễn ra trong khoảng từ Tháng 6 năm 2023 đến Tháng 5 năm 2025, huy động khoảng 22 triệu USD từ hơn 380 nhà đầu tư. Cơ quan này cáo buộc rằng hoạt động này không thể tạo ra các khoản lợi nhuận như cam kết, chỉ khoảng 13% số tiền của nhà đầu tư được dùng cho các chi phí liên quan đến khai thác, và Shaikh cùng Mining Automatic đã đưa ra các thông tin sai lệch về kinh nghiệm, chuyên môn, thành tích, việc sử dụng tiền của nhà đầu tư, trạng thái của các hoạt động khai thác, và lý do dẫn đến các đợt chậm thanh toán. Đơn khiếu nại nêu rằng họ đã thu vào ít nhất 20 triệu USD nhiều hơn so với số tiền mà họ đã hoàn trả cho các nhà đầu tư.
Vì sao các khoản lợi nhuận khai thác được đảm bảo lại thu hút sự giám sát từ cơ quan quản lý?
Khiếu nại của SEC tập trung vào khoảng cách giữa những gì nhà đầu tư bị cáo buộc được thông báo và cách thức mà số tiền được cho là đã được sử dụng. Cơ quan này cho biết Shaikh và Mining Automatic đã đưa ra những thông tin sai lệch về kinh nghiệm, chuyên môn, thành tích, việc sử dụng tiền của nhà đầu tư, trạng thái của các hoạt động khai thác, và lý do khiến các khoản thanh toán hàng tháng không được thực hiện đúng hạn. Các cơ quan quản lý xem các mô hình đầu tư gắn với khai thác là vấn đề thực thi chứng khoán khi tiền của nhà đầu tư được gom lại, lợi nhuận được hứa hẹn, và người mua dựa vào nỗ lực của bên đứng ra chào bán thay vì hoạt động khai thác của chính họ.
Thỏa thuận giải quyết một phần có ý nghĩa gì trong vụ này?
SEC đã đệ đơn các cáo buộc được giải quyết một phần, có nghĩa là Shaikh và Mining Automatic đã đồng ý với các phán quyết có tác dụng ngăn vĩnh viễn họ khỏi các hành vi vi phạm trong tương lai đối với những điều khoản luật chứng khoán được nêu trong đơn khiếu nại. Đơn khiếu nại cáo buộc họ vi phạm Đạo luật Chứng khoán năm 1933 và Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934. Lệnh cấm vĩnh viễn sẽ hạn chế các hành vi trong tương lai, nhưng không tự nó giải quyết mọi hệ quả của vụ việc.
