SEC Khởi kiện 21 cá nhân vì âm mưu giao dịch nội gián xuyên biên giới kéo dài hàng thập kỷ, tạo ra hàng triệu USD lợi nhuận bất hợp pháp

Theo tuyên bố của SEC được công bố vào ngày 7/5, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đã kiện 21 cá nhân vì tham gia một kế hoạch giao dịch nội gián xuyên biên giới kéo dài từ 2018 đến 2024, tạo ra hàng triệu USD lợi nhuận bất hợp pháp. Kế hoạch này bị cáo buộc liên quan đến việc đánh cắp các thông tin trọng yếu chưa được công bố từ hơn 12 thương vụ mua bán và sáp nhập (M&A) doanh nghiệp.

Luật sư M&A tại Los Angeles Nicolo Nourafchan và đối tác của ông, Robert Yadgarov, đã tổ chức và vận hành mạng lưới này, theo cơ quan chức năng cho biết. Nourafchan bị cáo buộc đã đánh cắp thông tin trọng yếu chưa được công bố từ các khách hàng của văn phòng luật và chuyển rò rỉ cho những người tham gia khác, sau đó hưởng lợi từ các giao dịch và trả lại một phần số tiền thu được. Hai người cũng tuyển dụng thêm một luật sư doanh nghiệp để thu thập và phân phối thông tin nội bộ bổ sung về M&A. Văn phòng Công tố viên Mỹ bang Massachusetts đã đệ đơn cáo buộc hình sự đối với tất cả các bị cáo, với sự hỗ trợ từ FBI, Cơ quan Quản lý Tài chính (FCA) của Anh và FINMA của Thụy Sĩ.