Trading Technologiesは月曜日、TT Trade Surveillanceプラットフォームの拡張と新たなフォレンジック調査ツールの追加を発表した。
同社は、取引所、規制当局、ブローカー、金融機関を対象とした、歴史的な市場再構築ツール「Market Replay」と、再設計されたエンタープライズ向けケース管理インターフェースを導入した。
この機能拡張は、株式、先物、オプション、外国為替、債券、暗号通貨にわたる監視をカバーしており、企業は複数の資産クラスにわたる市場不正の検出と調査への圧力が高まっている。
世界中の規制当局は、スプーフィング、レイヤリング、インサイダー取引、市場間操作、暗号市場不正への監視を強化し続けており、監視技術は取引所のインフラや機関のコンプライアンスプログラムにおいてますます重要な部分となっている。
Trading Technologies、90日間の履歴再構築のためのMarket Replayを導入
同社は、調査担当者が過去90日間の市場活動を再構築できるフォレンジック監査モジュール「Market Replay」を発表した。
コンプライアンス責任者は、ティックごと、フレームごとに市場活動を再生し、注文書の変化を確認できる。
Trading Technologiesによると、この機能は調査を加速し、注文がどのように入力され、変更され、流動性と相互作用し、最終的に市場行動に影響を与えたかについての透明性を高めるように設計されている。
この機能は、内部コンプライアンス調査と規制審査の両方を対象としており、取引活動が正当な執行か潜在的な市場操作かを判断する際に、正確な事象の順序を再構築することがしばしば不可欠である。
取引戦略がより自動化され、市場参加者が複数の取引所や資産クラスにわたって同時に執行するようになるにつれ、過去の可視化ツールはますます価値が高まっている。
TT Trade Surveillance、再設計されたケース管理インターフェースを追加
Trading Technologiesは、コンプライアンスチームが調査を整理する方法を改善することを目的とした、再設計されたケース管理インターフェースを導入した。
更新されたシステムはクラウドベースのアーキテクチャ上に構築され、複数のオフィスにわたる調査担当者が、大手金融機関や市場運営者に期待されるガバナンス管理を維持しながら、監視ケースで協力できる。
同社によると、このインターフェースは単一環境内でのコミュニケーション、証拠収集、ワークフロー管理、ケース解決を合理化し、調査中に複数のシステム間を行き来する必要性を減らす。
Trading Technologiesの監視責任者であるJay Biondo氏は、これらの機能強化により、コンプライアンスチームが調査中に達成できることが大幅に拡大したと述べた。
「Market Replayは、取引所や規制当局に前例のない粒度で行動を調査することを可能にし、市場不正執行のための強力な手段を提供します。
当社のケース管理UIは、これまで提供できたものよりもはるかに高速で包括的であり、レガシーシステムからの飛躍的な改善です。
TTの更新されたアーキテクチャは、グローバルなコンプライアンスチームが市場リスクを識別、追跡、解決する方法を根本的に変革し、将来のAI主導のインサイトの基盤を構築します。
これらの直感的な新しいツールを市場に提供できることを嬉しく思います」とBiondo氏は述べた。
Trading Technologiesは、XLoD Global London 2026カンファレンスで新しい機能をデモンストレーションする予定である。
プラットフォームはスプーフィング検出に機械学習を活用
最新リリースはTT Trade Surveillanceを基盤としており、同社によると世界中の100社以上で使用されている。
このプラットフォームは、事前定義された監視モデルと設定可能なルールを組み合わせており、企業は自社の取引活動や規制義務に合わせて監視を調整できる。
データは、TTプラットフォームから直接、またはFIXドロップコピー、取引所ドロップコピー、フラットファイルインポートを通じて外部システムから取り込むことができる。
既存の機能の中には、Trading Technologiesが業界唯一の機械学習ベースのスプーフィング検出モデルと説明するものがあり、これは過去の規制執行事例を使用して訓練されている。
事前定義されたしきい値に基づいて単にアラートを生成するのではなく、モデルは各アラートに、過去の執行措置との数学的な類似性に従って1から100までのリスクスコアを割り当て、コンプライアンスチームがより効率的に調査を優先順位付けできるようにする。
FAQ
Trading Technologiesは月曜日に何を発表しましたか？
Trading Technologiesは月曜日、TT Trade Surveillanceプラットフォームの拡張として、過去の市場再構築ツール「Market Replay」と再設計されたエンタープライズ向けケース管理インターフェースを発表しました。
この機能拡張は、株式、先物、オプション、外国為替、債券、暗号通貨にわたる監視をカバーしています。
Market Replayは何をするものですか？
Market Replayは、調査担当者が過去90日間の市場活動を再構築できるフォレンジック監査モジュールです。
コンプライアンス責任者は、ティックごと、フレームごとに市場活動を再生し、注文書の変化を確認できます。
TT Trade Surveillanceは何社が使用していますか？
同社によると、TT Trade Surveillanceは世界中の100社以上で使用されています。
このプラットフォームは、事前定義された監視モデルと設定可能なルールを組み合わせており、企業は自社の取引活動や規制義務に合わせて監視を調整できます。
